证券基金资质认证流程

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2024-11-06 10:46:15
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内容摘要：证券基金资质认证的基本要求证券基金资质认证要求申请人符合国家、金融监管部门及行业自律组织的有关规定。具体来说，申请人应具备从事基金...

各类资质· 许可证· 备案办理

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证券基金资质认证的基本要求

证券基金资质认证要求申请人符合国家、金融监管部门及行业自律组织的有关规定。具体来说，申请人应具备从事基金业务活动所需的专业能力，掌握基金业务活动相关的专业知识。根据相关规定，申请人被机构聘用，可以通过考试，或者境内外从业资格认定、学历认定以及从业经历认定等认定方式，由所聘用机构申请注册基金从业资格。例如，通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

证券基金资质认证的申请步骤

申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在机构向协会申请。申请人通过基金从业考试法规科目，并具备下列情形之一的，可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格：

通过证券从业资格相关考试科目或者完成证券业从业人员登记。
公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事，公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员，具备境外基金相关从业资质。
私募基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等；或者最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

从业人员开通账号后，在系统中进行资格注册申请，填写个人基本信息、教育经历、工作经历和从业资格等信息提交审核，审核通过后系统自动从业资格证书。流程如下：

从业人员开通账号后，在系统中进行资格注册申请，填写个人基本信息、教育经历、工作经历和从业资格等信息提交审核，审核通过后系统自动从业资格证书。流程如下：
1. 点击菜单项【个人信息管理】-》【】点击进行从业资格注册申请。
2. 从业人员填写资格注册的基本信息、个人应确保填报数据的真实性。填报完成后可点击保存。注意：私募基金高级管理人员需要按照规定上传劳动合同和社保缴纳证明。

证券基金资质认证的审核流程

根据相关规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。同时，根据《关于实施 <公开募集证券投资基金运作管理办法> 有关问题的规定》（证监会公告【2014】 36 号）的有关规定，中国证监会对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过 20 个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过 6 个月。