评估机构证券业资质

好顺佳集团
2024-10-11 09:32:56
1033

内容摘要：评估机构证券业资质的全面解读一、评估机构证券业资质的定要求评估机构证券业资质是指资产评估机构从事证券服务业务所应具备的条件和遵循...

各类资质· 许可证· 备案办理

无资质、有风险、早办理、早安心，企业资质就是一把保护伞。好顺佳十年资质许可办理经验，办理不成功不收费！

评估机构证券业资质的全面解读

一、评估机构证券业资质的定要求

评估机构证券业资质是指资产评估机构从事证券服务业务所应具备的条件和遵循的规范。新修订的《中华人民共和国证券法》要求，将资产评估机构等证券服务机构从事证券业务由行政审批改为备案管理。

评估机构从事证券服务业务，应当具备相应的专业胜任能力，了解证券服务业务的特点，根据法律法规、相关监管规则和资产评估准则要求执业，勤勉尽责。拟首次承接证券服务业务的资产评估机构，应当在承接业务前，向中评协书面报告。承接业务后，及时在资产评估业务报备系统中提交上述业务委托合同。资产评估机构应当按照法律法规和行业规范的要求建立健全质量控制体系，出具证券服务业务相关报告应当由 2 名资产评估师签名，并履行不少于三级内部审核程序。内部审核程序和报告签名应当由不同的资产评估师分别履行。证券服务业务相关报告签名人和审核人，应当具备相应专业胜任能力，具有从事证券服务业务的执业经验。证券服务业务应当按规定在资产评估业务报备系统中如实填报，并选择业务类型为“证券期货评估业务”。

二、具备证券业资质的评估机构有哪些

您可以通过以下途径获取具备证券业资质的评估机构名录：

证监会网站公布的相关名录，如《从事证券服务业务资产评估机构名录（）》。
财政部、证监会联合印发的相关文件中提及的名录。

三、评估机构获取证券业资质的流程

评估机构获取证券业资质的流程如下：

资产评估机构从事证券服务业务，可以选择登录资产评估机构备案信息管理系统或证监会会计师事务所与资产评估机构备案系统填报备案信息。财政部、证监会贯彻落实国务院“放管服”改革要求，通过系统间信息推送的方式实现备案信息共享。资产评估机构只需在一个系统填报备案信息，并在另一个系统确认提交，无需重复填报。

资产评估机构登录资产评估机构备案信息管理系统填报证券服务业务备案信息的：资产评估机构备案信息管理系统自动导出已有信息，资产评估机构核对、补充后提交；资产评估机构备案信息管理系统自动将备案信息推送至证监会备案系统；资产评估机构登录证监会备案系统确认提交。

完成首次备案的资产评估机构发生以下重大事项的，应当进行重大事项备案：

机构名称变更。
法定代表人变更。
合伙人或持有百分之五以上股份的股东变更。
注册地址变更。
设立或撤销分支机构。
质量控制负责人变更。

四、证券业资质对评估机构的重要性

新《证券法》对资产评估行业产生了重要且深远的影响。证券业务实行双备案制，公平自由竞争，取消了证券资质批准制，为评估机构提供了更广阔的市场空间。同时，违法违规成本大幅提升，促使评估机构更加注重执业质量和职业道德。这一变化要求评估机构不断提升自身的专业能力和服务水平，以适应市场的需求和监管的要求。

五、如何判断评估机构的证券业资质是否有效

判断评估机构的证券业资质是否有效，可以通过以下方式：

资产评估机构从事证券服务业务，可以选择登录资产评估机构备案信息管理系统或证监会会计师事务所与资产评估机构备案系统填报备案信息。财政部、证监会通过系统间信息推送实现备案信息共享。您可以通过相关系统查询评估机构的备案信息，以确认其证券业资质的有效性。

完成首次备案的资产评估机构发生重大事项变更时，如机构名称、法定代表人、合伙人或股东、注册地址、分支机构设立或撤销、质量控制负责人等变更，应当进行重大事项备案。

补充信息

资产评估机构的监管：证监会将加强对资产评估机构从事证券服务业务的备案监管和监督检查，从严查处违法违规行为，提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平，并加强与行业主管部门及行业协会的监管协作，共同维护证券评估市场秩序。
资产评估机构的条件：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：
- 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格 3 年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满 1 年。
- 质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
- 具有不少于 30 名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 20 人。
- 净资产不少于 200 万元。
- 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金。
- 半数以上合伙人或者持有不少于 50%股权的股东最近在本机构连续执业 3 年以上。
- 最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元，且每年不少于 500 万元。