注册期货公司资质

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2024-09-23 08:59:04
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内容摘要：期货公司注册资质要求期货公司的注册资质要求受到严格的监管。根据相关规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，设立、收购、参股或...

各类资质· 许可证· 备案办理

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期货公司注册资质要求

期货公司的注册资质要求受到严格的监管。根据相关规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，除增加、减少期货投资咨询业务资格之外的期货公司变更业务范围，期货公司通过子公司从事股票期权做市业务等，均需由中国证监会批准。同时，开设期货公司需要获得中国证监会（CSRC）颁发的特定牌照和资质，以确保市场的规范运作和投资者的保护。

注册期货公司所需条件和流程

注册期货公司需要满足一系列条件和遵循特定流程。

根据《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备以下条件：

注册资本最低限额为人民币3000万元。
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
有符合法律、行政法规规定的公司章程。
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
有合格的经营场所和业务设施。
有健全的风险管理和内部控制制度。
国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

企业期货开户的条件如下：

营业执照在有效期内，且经营范围包含国内期货交易所已上市的一个或几个品种（目前境外公司可以开户但交割只能做国际化的那几个品种）。
设立期货相关部门推荐让期货公司给相关人员做专业的培训。
部分品种企业开了账户需要考核和验资（具体情况欢迎咨询本人）。

如已经想好需要开户那么请准备好以下材料：营业执照、公司公章、法人章、法人身份证复印件、授权人身份证原件复印件（温馨提示：如非法人签署合同需提前签好授权书、电子档欢迎联系本人提前打印签好）。

企业户开户的流程如下：

多家期货公司对比综合选出一家满意的期货公司和客户经理。
联系好客户经理上门办理开户业务、也可以去营业部现场办卡开户业务。
期货公司回访后通知期货账户和密码、再去银行办理银期关联业务。下载交易软件更加公司的生产销售采购情况设计好交易方案试水交易。

期货公司注册的审批程序

期货公司的设立审批程序较为严格。

期货公司的筹建
- 申请设立期货公司，应当由全体拟投资人共同指定的申请人向公司拟设立地证监会派出机构提交筹建申请报告、可行性报告、拟投资人名册及其拟出资额、出资方式、出资比例、所有拟投资人前两年度的财务报告（暂不需审计，经审计的报表与申请开业的材料一并上报）以及股东背景材料（比照股权变更申请上报材料的要求）、筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明、证监会及派出机构要求的其它材料。
- 公司拟设立地证监会派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核。
- 派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。
- 证监会复审同意后，向公司拟设立地证监会派出机构下发关于同意筹建公司的批复。
- 公司的筹建工作应自批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经证监会同意后予以延期，但延长期不得超过3个月。
公司的开业
- 公司筹建工作完成后，申请人应向公司所在地证监会派出机构提交申请开业的报告、筹建情况报告、《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。
- 证监会派出机构结合公司的开业申请和上报材料，对公司的筹建情况进行现场检查验收。
- 证监会派出机构验收合格后，向证监会提交关于同意公司开业的报告，对验收情况和材料初审情况出具明确意见，连同公司上报材料一并报中国证监会复审。
- 证监会审查验收合格后，向证监会派出机构下发关于同意公司开业的批复。
- 公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。

注册期货公司的资金和人员要求

注册期货公司在资金和人员方面有明确要求。

根据最新规定，申请设立期货公司，注册资本不低于人民币1亿元。同时，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，具备任职条件的高级管理人员不少于3人。期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：

实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。
净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利。
出资额不得超过其净资产，且资金真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司。
信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性。
没有较大数额的到期未清偿债务。
近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。
近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。
不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

期货公司控股股东、第一大股东除应当符合上述条件外，还应当具备下列条件：

净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元。
在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势。
具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力。
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

成功注册期货公司的案例分析

以江西铜业为例，其在期货市场的发展历程具有一定的代表性。

江西铜业作为改革开放之初国家在有色行业的重点布局基地，一路走来，敏锐把握经济发展趋势，充分利用资本市场，综合运用套期保值。1992年5月上海金属交易所成立，江西铜业成为上海金属交易所第一批会员。此后，江西铜业在质量提升和品牌建设上取得佳绩，其管理理念也不断转变，应对市场风险的能力不断增强。在期货市场的带动下，江西铜业较早地参与竞争，并在国际市场的激烈竞争中经受住了考验，实现了跨越式发展。