基金管理公司注册流程

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  好顺佳集团

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  2024-10-16 09:05:42

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基金管理公司注册流程

一、前期准备1. 办公场地要求：必须拥有真实的、固定的办公地点，场所不限，但必须满足公司正常运营的需要，如配备足够的办公设备，容纳足够的员工等。

2. 注册资金要求：申请牌照时必须实缴至少25%的注册资金，以承担相应责任，或者实缴的注册资金满足公司正常运营6个月以上的要求。

二、人员构成要求1. 管理人员：必须2人及以上，且通过了基金从业资格考试，或者近3年一直从事基金管理相关工作。

2. 总经理、风控负责人：必须有基金从业资格，而且必须为全职员工。

3. 员工：无强制要求有基金从业牌照。

4. 公司人数：5人及以上。

三、公司名称要求按照协会规定，目前申请私募基照的主体公司名称和经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样。

四、提交材料1. 工商档案2. 营业执照（原件扫描件）3. 股东信息简历4. 注册地址或实际办公地址租房协议5. 高管情况简历

6. 员工简历7. 法人代表和高管的任职证明8. 实缴资本的银行入账凭证

7. 上一年度审计报告（会计事务所出具，所有年度财务报表）10. 公司前台带logo照片、大厦全景图、办公区视频11. 未来半年的开支明细和银行账户余额截图12. 商业计划书（包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等）13. 拟投资意向协议书（对应商业计划书的拟投资项目，双方盖章件）14. 拟通过备案后，与哪家证券公司签订外包协议，提供证券公司自制基金产品服务外包协议。（证券公司需提供）15. 自公司成立以来的纳税申报表16. 股东的资金证明

五、设立流程1. 企业网上名称预先核准登记

2. 领取《企业名称预先核准通知书》3. 办理入资手续4. 办理验资5. 登记注册6. 领取营业执照7. 办理组织机构代码证8. 办理税务登记证9. 开设基本户10. 划资

六、注意事项1. 注册资本：注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

2. 主要股东：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录。

3. 基金从业资格：取得基金从业资格的人员达到法定人数。

4. 董事、监事、高级管理人员：具备相应的任职条件。

5. 营业场所和设施：有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施。

6. 内部治理结构：有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

七、禁止从事的业务1. 以公开方式募集资金2. 在国家禁止外商投资的领域投资3. 二级市场股票和企业债券交易（但所投资企业上市后，股权投资基金所持股份不在此列）4. 期货等金融衍生品交易5. 直接或间接投资于非自用不动产6. 挪用非自有资金进行投资7. 向他人提供贷款或担保8. 法律、法规以及外资股权投资基金设立文件禁止从事的其他事项

八、后续步骤1. 与物业进行协商，组建成立业主委员会的筹备小组2. 向当地的街道办事处提出书面申请，街道办事处作出批复意见，筹备小组成立告知公司，公司上报全体业主的信息至街道办事处3. 筹备小组拟《业主公约》并选举业主委员会委员，向房地产行政主管部门办理登记手续，经过批复业主委员会成立

基金管理公司的注册流程涉及多个步骤和要求，包括前期准备、人员构成要求、公司名称要求、提交材料、设立流程、注意事项和禁止从事的业务等。在注册过程中，需要严格遵守相关法律法规，并确保公司具备良好的内部治理结构和风险控制制度。

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