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2024-11-15 09:01:24
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内容摘要：证券营业部经营许可证变更流程证券营业部经营许可证的变更流程通常包括以下几个主要步骤：证券公司需要根据变更的具体情况准备相关材料。然...
证券营业部经营许可证的变更流程通常包括以下几个主要步骤：
证券公司需要根据变更的具体情况准备相关材料。
然后，在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
接下来，证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
等待监管机构的审批结果。
变更证券营业部经营许可证所需的材料可能因变更的具体内容而有所不同，但一般来说，常见的材料包括：
原由证监会颁发的《经营证券业务许可证》（正本、副本和复印件）
工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》（副本和复印件）
公司设立的批准文件（原件和复印件）
各专项业务资格证书或批复文件（原件和复印件，如有）
中国证监会对公司变更事项（包括名称、地址、公司类型、注册资本等）的批复文件（原件和复印件）
中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件（原件和复印件）
国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》（副本和复印件，如有）
需要注意的是，复印件上须加盖公司公章。
在进行证券营业部经营许可证变更时，有以下几点需要特别注意：
现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券期货业务许可证》。
证券公司《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理；证券公司分支机构《许可证》由各证监局负责发放管理。
证券公司设立的非经营性机构（包括专门管理证券营业部的分公司等）应当遵守中国证监会《证券公司分支机构监管规定》的有关规定，不得开展证券业务活动，无须申领《许可证》。
审批时间会因变更的具体事项和情况而有所不同。一般来说：
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
对于变更有关人员涉及《经营证券期货业务许可证》内容变更的，应当自作出有关聘任决定之日起20个工作日内向中国证监会或其派出机构换领《经营证券期货业务许可证》。
以下是一些证券营业部经营许可证变更的相关案例：
某证券公司被采取责令改正的监管措施，因该公司存在未申请换发原济南华信路证券营业部《经营证券期货业务许可证》，在新营业场所开业前即关闭原营业场所的行为。
崇明证券营业部、西藏南路证券营业部，变更营业面积后未换领《经营证券期货业务许可证》，未向上海证监局说明情况，也未在近年分支机构合规自检中查找报告该问题。
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