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中介公司资质如何审查

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2024-11-11 09:00:11
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内容摘要：中介公司资质审查要点是否合法注册并有效存续：审查中介公司是否在相关部门进行了合法的注册登记，且处于有效存续状态。这意味着要核实其营...

各类资质· 许可证· 备案办理

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中介公司资质审查要点

是否合法注册并有效存续：审查中介公司是否在相关部门进行了合法的注册登记，且处于有效存续状态。这意味着要核实其营业执照等注册文件的真实性和有效性。

特殊业务资质：对于一些特殊行业的中介公司，如出入境中介机构、房产中介、期货公司、网络借贷平台（P2P）等，需审查其是否具备相应的特殊资质许可。

税务登记情况：确认中介公司是否按照规定进行了税务登记，以保证其在税务方面的合规性。

合同签订授权：审查合同的签订人是否已经取得合法的授权，确保合同的签订具有法律效力。

业务能力与资信能力：通过实地考察等方式，评估中介公司的业务能力、履约能力和资信状况，了解其在行业内的声誉和过往业绩。

合规性与风险性：从法律层面审查交易的合规性和风险性，例如是否存在违反法律法规的条款或潜在的法律风险。

中介公司资质审查流程

确定审查目标和范围：明确需要审查的中介公司类型、业务范围以及审查的重点领域。
收集资料：要求中介公司提供相关的注册文件、资质证书、税务登记证明、业务合同、财务报表等资料。
初步审核：对收集到的资料进行初步的书面审查，检查文件的完整性和表面的合规性。
实地考察（如有需要）：对于重要的或存在疑问的中介公司，进行实地考察，了解其实际的经营场所、设施设备、人员配备等情况。
专业评估：如有必要，聘请专业的第三方机构或专家对中介公司的业务能力、财务状况等进行评估。
综合分析：综合考虑收集到的资料、实地考察结果和专业评估意见，对中介公司的资质进行全面分析和判断。
形成报告：根据审查结果，形成详细的审查报告，包括审查的过程、发现的问题、和建议。

常见中介公司资质问题及解决方法

经营资质缺失：部分中介公司可能未取得从事特定业务所需的合法资质。解决方法是要求其尽快补齐相关资质，或者终止合作。

从业人员素质参差不齐：房地产中介行业常见从业人员整体素质不高、文化水平偏低，不能通过从业资格考试，导致服务质量差、法律知识淡薄、业务水平低。解决办法是加强培训和考核，提高准入门槛。

诚信不足、缺乏职业操守：一些中介公司为追求利润最大化，违背职业道德。对此，应加强行业监管，建立诚信档案，对违规行为进行严肃处罚。

如何识别中介公司资质造假

：如查询全国企业信用信息公示系统，核实企业信息、股东信息、抵质押登记、行政处罚等信息；查询全国法院被执行人信息查询系统，了解企业及实际控制人失信被执行记录情况；登录证监会指定的信息披露网站，如巨潮资讯等，可以了解上市公司相关情况。

查看办公场所：贷款中介有固定办公场所，消费者前往公司后，可注意查询工商登记等信息，了解公司基本情况。

“四看”辨别：一看“门户”，了解公司基本情况；二看流程，正规中介流程规范；三看收费，是否合理透明；四看合同，条款是否清晰明确、合法合规。

相关部门对中介公司资质的监管要求

禁止行为：市场中介机构及其从业人员不得提供虚假信息、资料，出具虚假报告、证明等材料；不得采取欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段，损害委托人或者他人利益；不得以不正当竞争手段承揽业务或者利用执业便利谋取不正当利益；不得强行或者变相强行推销商品、提供服务；不得提供、泄露可能危害国家安全或者公共利益的信息、资料；不得泄露委托人的商业秘密或者个人隐私等。

鼓励措施：鼓励市场中介机构以风险准备金或者执业责任保险等形式加强执业风险应对，增强风险承担能力和经济赔偿能力。

完善法规制度：完善中介服务机构法规制度体系，促进中介服务机构诚实守信、依法履责。压实中介服务机构主体责任，发挥行业自律组织作用，加强行业主管部门监管，完善法律法规和制度体系等。