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营业部申请许可证日期

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2024-11-06 10:46:04
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内容摘要：营业部申请许可证的流程营业部申请许可证的流程较为复杂，需要经过多个环节。对于新设营业部，证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展...

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营业部申请许可证的流程

营业部申请许可证的流程较为复杂，需要经过多个环节。

对于新设营业部，证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性。
- 证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（区域内设点），应当符合一系列审慎性要求，包括客户交易结算资金已按规定实施第三方存管、账户开立管理规范、具备健全的公司治理结构和内部控制机制、信息技术系统符合要求、具有完善的业务管理制度、建立了有效的投资者教育工作机制、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准等。
- 证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（全国设点），除符合区域内设点的要求外，还应当具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 3 名；实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度；最近一次证券公司分类评价类别在 B 类以上（含 B 类）等。
- 拟设证券营业部应当具备必要的人员配置、固定的经营场所、符合营业要求的技术设施、完善的业务规则和操作流程等条件。
- 证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过 5 家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过 2 家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。
对于证券服务部规范为证券营业部，证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在 2010 年 8 月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。证券服务部规范为证券营业部，应当符合相关条件，包括符合新设证券营业部的条件、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕、最近一年未发生重大违法违规行为等。证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。
对于违规营业网点，相关证券公司应当在 2010 年 8 月底前予以清理并关闭。违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。
证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。
证券营业部不得异地迁址。2010 年 8 月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。

许可证申请日期的相关规定

目前尚未有明确的、统一的关于营业部许可证申请日期的具体规定。但一般来说，申请日期应在符合相关条件和准备好必要材料之后尽快进行，以避免延误业务开展。同时，不同类型的营业部和不同的申请事项可能会有不同的时间要求。例如，金融机构应当在收到银监会或其派出机构批准文件 60 日内，持相关材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证。

查询营业部许可证申请日期的方法主要有以下几种：

银行查询：通常情况下，公司在开户时需要向银行提交开户申请和相关资料。开户申请中包含了公司的基本信息和开户许可证信息。因此，可以向公司开户的银行进行查询，了解公司的开户许可证信息。
人民银行查询：可以持营业执照到人民银行对外营业部查询。如果许可证遗失，可以申请基本账户行补发开户许可证。
网上查询：但并非所有地区都具备此功能。
监管部门查询：向相关的金融监管部门咨询查询方式和途径。

不同类型营业部申请许可证的日期差异

例如，政策性银行、商业银行、金融资产管理公司等不同类型的金融机构，其申请许可证的时间要求和流程可能会有所不同。具体的差异取决于相关法律法规和监管政策的规定。同时，

如何确定营业部申请许可证的准确日期

确定营业部申请许可证的准确日期需要综合考虑多个因素。要依据相关的法律法规和监管政策，如《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等。要关注监管部门的审批流程和时间要求，一般来说，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。还需要考虑证券公司自身的准备情况，包括材料的完整性和准确性、内部审批流程等。同时，与监管部门保持良好的沟通，及时了解审批进度和可能的时间调整，也是确定准确日期的重要环节。