上市公司高管资质汇编规则

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  好顺佳集团

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  2024-10-22 17:51:42

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上市公司高管资质汇编规则

上市公司高管的资质要求是确保公司高效运作和合规经营的重要基础。

一、基本要求

1. 民事行为能力：高管必须具备完全的民事行为能力，无民事行为能力人或者限制民事行为能力人不得担任公司高管。

2. 年龄要求：虽然法律没有明确规定高管的年龄上限，但通常要求高管具有与岗位相匹配的成熟度和经验。例如，对于股权类私募基金公司的法定代表人，建议具有几年以上的管理经验或中高层工作经历，且不建议由90后担任（除非资历优越）。

3. 学历和专业背景：虽然法律没有明确规定高管的学历要求，但通常高管需要具备与公司业务相关的专业知识和经验。例如，投资经理需要具有3年以上的金融机构投资岗位的工作经历，并提供相应的业绩证明材料。

二、高管的具体职责和要求

1. 董事：

   • 董事是公司的最高决策机构成员，负责公司的整体经营管理和决策。

   • 董事应当遵守职业道德和商业道德，维护公司和投资者的合法权益。

   • 执行董事负责具体业务运营，非执行董事主要负责监督管理。

2. 监事：

   • 监事是独立的监督机构成员，主要负责对公司经营活动进行监督，保障公司利益以及投资者的利益。

   • 监事的职责包括审计公司财务报表、监督公司决策的合法性、监督董事和高级管理人员的行为等。

3. 高级管理人员：

   • 高级管理人员是指在公司中具有决策权和执行权的管理人员，通常包括总经理、副总经理、部门经理等。

   • 高级管理人员负责公司的日常经营管理和决策实施，是公司运营和业绩的关键决策者。

4. 其他关键职位：

   • 除上述职位外，上市公司高管的定义还可以包括其他关键职位，如首席执行官(CEO)、总裁、财务总监、首席技术官(CTO)等。

   • 这些职位的产生和职责根据公司的具体情况而定，但都属于上市公司高管的范畴。

三、高管的任职限制

1. 破产清算公司的高管限制：

   • 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的人员，不得担任上市公司高管。

2. 犯罪记录限制：

   • 贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的人员，不得担任上市公司高管。

3. 违法公司的法定代表人限制：

   • 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的人员，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的，不得担任上市公司高管。

四、高管的出资能力和证明

1. 自然人股东：

   • 需提供薪资收入证明、房屋产权评估价值、车辆评估价值、存款证明、投资收益证明等第三方文件来证明出资能力。

   • 若资产系他人赠与，需说明家庭赠与的，并提供相关证明材料。

2. 法人股东：

   • 需提供审计报告，若出资能力证明为经营性收入，还需结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入合法性。

五、高管的合规性和风险管理

1. 风控负责人：

   • 风控负责人需要有3年以上的合规风控从业经验，能够提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等。

2. 合规要求：

   • 高管应当遵守公司章程、法律法规和监管要求，维护公司和投资者的合法权益。

   • 高管应当定期接受外部评估和监督，同时自身也应秉持诚信、公正、透明的原则，确保公司的管理决策合法合规。

六、高管的业绩证明

1. 投资经理：

   • 投资经理需要具有3年以上的金融机构投资岗位的工作经历，并提供近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料。

2. 法定代表人：

   • 法定代表人如果兼任投资经理，需要证明其具有与岗位匹配的履职能力，包括提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）。

上市公司高管的资质要求是确保公司高效运作和合规经营的重要基础。通过明确高管的基本要求、具体职责和要求、任职限制、出资能力和证明、合规性和风险管理以及业绩证明等方面的要求，可以帮助上市公司选拔和培养高素质的高管团队，推动公司可持续发展。

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