建筑专业资质管理办法

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2024-10-16 09:08:47
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内容摘要：一、建筑专业资质管理办法的定范围建筑专业资质管理办法是指国家对建筑行业企业资质的管理和认定办法，包括建筑施工企业资质、建筑设计单...

各类资质· 许可证· 备案办理

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一、建筑专业资质管理办法的定范围

建筑专业资质管理办法是指国家对建筑行业企业资质的管理和认定办法，包括建筑施工企业资质、建筑设计单位资质等。其目的在于加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建设工程质量。

建筑专业资质管理办法的范围涵盖了从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程等新建、扩建、改建活动的企业。这些企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。

例如，施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。

二、国内外建筑专业资质管理办法的差异

（一）美国

在美国，除联邦政府外，各州都有立法、执法权，且各不相同。对于大多数州来说，要开展建筑活动，必须取得相应许可证。大多数州对承包商分类为总承包、电气工程、管道工程等，承包商只能在自己许可证允许的业务范围内开展建筑活动。拥有一个州的许可证，并不意味着承包商可以在其他州开展建筑活动。美国多数州对建筑公司不实行分级资质管理，一般是依靠保险公司对不同档次的建筑公司所提供保险金额不同，进行市场调节。因为美国按惯例要求承包商提供百分之百的履约保函，所以小型外国建筑公司在美经营困难。例如，要在美国加州申请总承包许可证，必须年满 18 岁，拥有 2500 美元的运营资金，并且拥有 4 年及以上的工作经验或学习经验；选择所需申请的许可证类别，并提交申请，包括信用报告、财务信息以及经验证明；参加考试，并交纳 250 美金的考试费用以及 150 美金的许可证办理费用；顺利完成考试，申请成功后，还需购买价值 12500 美金的保证金，以及购买一般责任保险与员工赔偿保险。

（二）日本

在日本，任何准备从事建筑活动的组织都必须取得许可执照，除非从事价值低于 1500 万日元或建筑面积少于 150 平方米的房屋建造工程以及少于 500 万日元的其他工作。有权颁发许可证的是建设大臣和地方建设主管，日本将建筑业分为 28 个小类，企业每进入一个行业分类，都需获得该行业分类的许可证。企业可以一次获得几个行业分类的许可证，也没有行业分类许可证数量的限制。日本的许可证分为普通许可证和特殊许可证，当建筑企业分包给其他承包商的合同价值大于 3000 万日元（如果是建筑工程该额度为 4500 万日元），则必须取得“特殊许可证”。

（三）中国

1984 年，当时正处于计划经济时代，建筑业企业也基本上都是国有制形式。为了有效进行建筑质量的监督管理，国家参照了前苏联对建筑工程的质量管理模式，即对建筑企业设定相应条件，达到的即授予不同级别的资质，未授予资质的不准许进入建筑市场。如今，由于人为地抬高了行业进入壁垒，且标准中盲目强调规模，致使企业盲目追求规模的扩大，市场上出现大量特级、一级资质的总承包商，小型企业比例偏低，没有形成合理的以总承包为龙头，以专业承包为依托，以劳务分包为基础的合理分工协作关系。各种资质的企业在同一平台内竞争，企业不得不采用价格战求得生存。盲目追求规模的同时，忽略了企业核心竞争力的建设，已经拥有高资质等级的企业缺乏提升项目管理和技术水平的压力，而是通过出卖高资质的办法（允许挂靠、转包等）收取管理费来维持生计。而很多小企业因为没有行政资源可以利用，便采用“联合、借证、买证”等办法制作规模假象，攀附资质条件，不仅形成建筑行业“大而不强，小而不专”的局面，更扰乱了整个施工市场秩序。

三、建筑专业资质管理办法的实施流程

（一）申请前准备

企业应先办理营业执照，不同类别的资质对企业要求不同，需提前规划。
配备符合施工资质标准要求的工作人员，如一级建筑工程师、二级建筑工程师、高级工程师、技术人员等。

（二）资料提交

准备建筑业企业资质申请表、人员社保缴费证明、固定工作场所证明、技术设备购置证明等相关资料，向企业注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门提出书面申请。中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，其所属企业申请施工总承包特级、一级和专业承包一级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时，向企业注册所在地省级建设行政主管部门备案。新设立的建筑业企业，到工商行政管理部门办理登记注册手续并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。

新设立的企业申请资质，应当向建设行政主管部门提供下列资料：

建筑业企业资质申请表。
企业法人营业执照。
企业章程。
企业法定代表人和企业技术、财务、经营负责人的任职文件、职称证书、身份证。
企业项目经理资格证书、身份证。
企业工程技术和经济管理人员的职称证书。
需要出具的其他有关证件、资料。

建筑业企业申请资质升级，除向建设行政主管部门提供上述资料外，还应当提供下列资料：

企业原资质证书正、副本。
企业的财务决算年报表。
企业完成的具有代表性工程的合同及质量验收、安全评估资料。

（三）审批流程

审核部门应当对建筑业企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。施工总承包序列特级和一级企业、专业承包序列一级企业资质经省级建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门审批；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的建筑业企业资质，由省级建设行政主管部门商同级有关部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，经国务院有关部门初审同意后，由国务院建设行政主管部门审批。
施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的建筑业企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。劳务分包序列企业资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。
建设行政主管部门对建筑业企业的资质审批，应当从受理建筑业企业的申请之日起 60 日内完成。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收到建筑业企业的申请之日起 20 日内完成初审；建设行政主管部门应当在收到初审材料之日起 30 日内完成审批，并将审批结果通知初审部门。
建设行政主管部门应当将审批结果在公众媒体上公告。新设立的建筑业企业，其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。由于企业改制，或者企业分立、合并后组建设立的建筑业企业，其资质等级根据实际达到的资质条件按照本规定的审批程序核定。申请施工总承包资质的建筑业企业应当在总承包序列内选择一类资质作为本企业的主项资质，并可以在总承包序列内再申请其他类不高于企业主项资质级别的资质，也可以申请不高于企业主项资质级别的专业承包资质。施工总承包企业承担总承包项目范围内的专业工程可以不再申请相应专业承包资质。专业承包企业、劳务分包企业可以在本资质序列内申请类别相近的资质。

四、建筑专业资质管理办法的监督机制

（一）总则

为了规范建筑公司的资质管理工作，确保公司资质的合法性和真实性，保障项目的质量和安全，制定相关监督管理制度。

（二）江苏省的监督管理办法

省水利、交通、信息产业等相关部门配合做好相关类别建筑业企业资质的监督管理工作。各市、县（市）建设（建筑）行政主管部门负责对本辖区建筑业企业资质的监督管理工作。
省建管局定期或不定期对各市、县（市）建设（建筑）行政主管部门实施的资质许可行为进行监督检查，检查内容主要为：制定的规范性文件是否存在违法设定；是否存在违法授权或者委托实施行政许可情况；在实施行政许可过程中是否存在违反条件、标准、时限和程序的；是否存在违法收费或者不按照规定项目和标准收费等情况；其他违反行政许可规定的情况。检查形式包括查阅行政许可案卷、询问被许可人等。
对已经取得资质的建筑业企业，各市、县（市）建设（建筑）行政主管部门每年要通过网络对其资质许可条件进行全面核查。发生过特定行为的企业，列为重点抽查的对象，包括在上年度企业资质网上核查中存在问题的；有公民、法人或其他组织举报、投诉的；大众传播媒体曝光的；上级行政机关指定检查的；发生过质量、安全生产事故的；隐瞒或谎报、拖延报告工程质量、安全事故的；超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；未取得施工许可证擅自施工的；将承包的工程转包或违法分包的；违反国家工程建设强制性标准的；恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；需持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的等。
定期或不定期组织有关人员对建筑业企业在建筑市场中的行为以及资质条件进行核查。核查的内容主要为：企业注册资本金（验资报告）；企业法人营业执照副本、资质证书正、副本；企业上年度建筑业行业统计报表、经审计的财务报表和相关资料；近三年承揽的工程项目有关资料；企业注册执业人员情况；企业经理和技术、财务负责人职称证书、任职文件、养老保险凭证及相关资质标准要求的技术负责人代表工程业绩证明资料；企业中级以上职称的工程技术人员职称证书、经社保部门确认的养老保险凭证；企业信用档案，包括企业基本情况、业绩、工程质量和安全、合同履约等情况。上述材料均为原件。
各资质许可机关或者其上级机关对有下列情形之一的，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质：资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质许可的；依法可以撤销建筑业企业资质证书的其他情形。

五、成功案例与失败教训

（一）成功案例

成功的案例往往具备一些共同特点，例如成功者往往具备清晰的目标和坚定的信念，他们深知自己想要什么，并为之付出努力。同时，他们也懂得如何与人合作，利用团队的力量共同攻克难关。

比如，某建筑企业在资质管理方面，从一开始就明确了自身的发展目标，致力于提升企业的技术实力和管理水平。通过不断引进高素质的专业人才，加强内部培训，提高员工的业务能力。同时，积极参与各类工程项目，积累丰富的工程业绩。在资质申请过程中，严格按照相关规定准备资料，确保资料的真实性和完整性。最终成功获得了较高等级的资质证书，为企业的发展奠定了坚实的基础。

（二）失败教训

重视每一个细节，不要忽视小问题。在最初进行矿业权系统数据需求文档的编写的过程中，在后期进行数据限定的时候，还要重新修改数据需求文档，造成了不必要的时间浪费。
进行重复工作也不能大意。在对矿权系统进行输入限定的方法熟悉之后，都是重复性的工作，每个字段进行输入控制语句的添加，或者提示语句不正确的情况，在后续的 bug 勘误中出现了大量此类问题，浪费了大量的时间和精力修改。
考虑问题要严谨。在对矿权系统 bug 勘误的过程中，对输入限定条件的判断出了问题，想当然地按照主观思路对数据进行了限定，而在回归测试的时候出了问题，这些都是考虑不严谨的后果。
注重用户体验。在矿权系统 bug 勘误的过程中，修改最多的在于坐标系统的提示语句，因为坐标系统不仅要求数据必须填入，而且每一个数据都有严格的格式限定，因此每一个错误提示的弹出都要本着如何让用户知道哪里错了为原则进行设置。在最初的限定里面，语句粗糙，弹出语句不明确，造成了用户使用的不方便，还得重新进行改造。