劳务资质怎么监管

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  好顺佳集团

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  2024-10-15 08:49:17

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一、劳务资质监管的方法

劳务资质监管主要通过多种方式确保企业符合相关要求，保障劳务市场的健康有序发展。

（一）审批与备案管理

1. 审批制下的监管

   • 在劳务资质审批制下，企业需要满足一系列严格的条件才能获得资质。例如，企业必须是依法设立、具有独立法人资格的企业，这是对企业合法性的基本要求。同时，可能需要提供技术负责人、一定数量技工的证书等材料，各级住房和城乡建设主管部门会对这些材料进行审核。如企业申请住房城乡建设部许可的建筑业企业资质，要按照规定的申请程序提出申请，军队所属企业可由总后基建营房部工程管理局向住房城乡建设部提出申请等不同的申请途径，并且不同层级的主管部门有相应的审核职责。

   • 审批过程中，主管部门会对企业的人员资质、企业资产等进行核查。例如，住房城乡建设部负责许可的建筑业企业资质的中级及以上职称人员（涉及公路、水运、水利、通信、铁路、民航等方面资质除外）、现场管理人员、技术工人、企业资产的审核，由企业工商注册地省级住房城乡建设主管部门负责，其中通过国务院国有资产管理部门直接监管的建筑企业（以下简称中央建筑企业）直接申报的，由中央建筑企业审核；省级住房城乡建设主管部门以及中央建筑企业将审核结果与企业申报材料一并上报，住房城乡建设部将审核结果与企业基本信息一并在住房城乡建设部网站公示，并组织抽查。

2. 备案制下的监管

   • 建筑业企业施工劳务资质由审批制改为备案制。企业提交企业名称、统一社会信用代码、办公地址、、企业净资产、技术负责人、技术工人等信息材料后，备案部门应当场办理备案手续，并核发建筑业企业施工劳务资质证书。但备案并不意味着放松监管，例如在南京，劳务资质备案系统为“江苏省住房和城乡建设厅综合服务平台”，企业可从江苏政务服务住建厅综合旗舰店进入进行备案。备案时对企业的净资产有要求，新设立的以注册资本为依据，增项的净资产数据于统计系统；同时要如实填写技术负责人和技术工人数量等信息，虽然对工人数量不作具体要求，但需要如实申报。

   • 劳务备案一般采用动态核查，要随时应对不定期的检查。比如会检查企业人员和社保情况等等，不符合审查要求的单位，会被责令整改，整改后仍然不达标的会吊销资质。

（二）日常监督检查

1. 人员与资质证书检查

   • 主管部门会检查企业的人员配备是否符合资质要求。例如，检查技术负责人是否具备相应的能力和资质，技术工人的数量和技能水平是否达标。在劳务作业中，技术工人的技能水平直接影响工程质量，所以对其资格证书的检查是重点。同时，检查企业员工的社保缴纳情况，以确保企业与员工之间存在合法的劳动关系，防止出现虚假用工等情况。

2. 企业经营活动检查

   • 检查企业在经营活动中是否按照资质证书规定的业务范围承接工程。如果企业超越资质范围承接工程，这是违反规定的行为。例如，仅具备劳务分包资质的企业如承揽了包含部分劳务在内的专业工程，若超越资质签订分包合同会被认定为无效合同。同时，检查企业在工程中的质量控制、安全管理等方面是否符合相关标准，确保劳务作业的质量和安全。

3. 对企业财务状况的监督

   • 关注企业的净资产情况，确保企业具备持续经营的财务能力。对于新设立企业以注册资本为依据，增项企业以统计系统的净资产数据为参考进行监督。如果企业出现财务状况恶化，可能影响其履行劳务合同的能力，主管部门会要求企业进行整改或者调整其资质等级。

（三）信用管理

1. 建立信用档案

   • 各级住房城乡建设主管部门及其他有关部门应对从事建筑施工活动的建筑业企业建立信用档案。信用档案记录企业的基本信息、资质情况、经营活动中的守信和失信行为等。例如，企业是否按时完成工程、是否存在拖欠工资、是否有质量安全事故等情况都会被记录在信用档案中。

2. 差别化管理

   • 根据企业的诚信情况实行差别化管理。对于信用良好的企业，在资质审批、工程招投标等方面给予优惠政策，如简化审批程序、优先推荐参与项目投标等。而对于信用不良的企业，会加强监管力度，限制其业务范围，如禁止其参与某些重大项目的投标，或者对其进行更频繁的检查等。

3. 信用评价与公示

   • 企业要接受项目的履约检查，项目会对劳务队伍的施工任务完成情况、投入情况、履行能力进行客观真实的评价，公司审核项目履约检查结果并组织对劳务队伍进行信用评价。根据评价结果，对优秀劳务队伍给予表彰，并在承担业务量的分配、履约保证金等方面给予优惠和激励，对违法违规违约队伍进行处理直至禁用。同时，将企业的信用评价结果在相关部门的门户网站进行公示，接受社会监督。

二、劳务资质监管的重点和难点

（一）重点

1. 人员资质与管理

   • 技术人员资质审核

     • 技术负责人在劳务企业中起着关键的引领和管理作用，其专业能力和资质水平必须符合要求。主管部门需要严格审核技术负责人的相关证书、工作经验等。例如，在劳务资质备案或审批过程中，技术负责人的资质是重要的考量因素。在日常监管中，也要确保技术负责人实际参与企业的劳务管理和技术指导工作，防止出现挂名等虚假情况。

     • 技术工人是劳务作业的直接执行者，他们的技能水平和资质证书的真实性至关重要。要检查技术工人是否具备相应工种的资格证书，并且证书是否有效。比如在建筑劳务作业中，电工、焊工等特殊工种必须持有有效的特种作业资格证书才能上岗作业。同时，要防止企业通过不正当手段获取技术工人证书，如购买假证或者冒用他人证书等行为。

   • 人员流动管理

     • 劳务企业的人员流动性较大，这给监管带来了挑战。企业可能会因为项目需求的变化而频繁调整人员结构。主管部门需要关注企业人员流动是否符合正常的市场规律，是否存在恶意裁员或者非法用工等情况。例如，在项目结束后，企业是否按照法律法规妥善处理员工的劳动关系，包括支付工资、解除劳动合同等手续。

     • 对于新入职员工，要确保企业及时为其办理相关手续，如签订劳动合同、缴纳社保等。同时，在人员流动过程中，要保证企业的技术力量和作业能力不受太大影响，防止出现因人员流动导致的工程质量下降或者工期延误等问题。

2. 企业财务状况监管

   • 净资产核查

     • 企业的净资产是衡量其财务实力的重要指标。在劳务资质的审批和监管过程中，要准确核实企业的净资产情况。对于新设立企业，以注册资本为依据进行初步判断，但要防止企业虚报注册资本。在企业运营过程中，要关注其净资产的变化情况，如企业是否存在亏损导致净资产减少，或者通过不正当手段虚增净资产等情况。例如，企业可能通过虚假的财务报表来提高净资产数值，以满足资质要求或者获取更多的业务机会。

     • 主管部门需要建立有效的净资产核查机制，定期或不定期地检查企业的财务报表、资产负债情况等。同时，要与相关的金融机构、税务部门等进行信息共享，以便更准确地掌握企业的财务状况。

   • 财务合规性检查

     • 检查企业的财务收支是否合规，包括是否按照规定缴纳税款、是否存在偷漏税行为等。在劳务业务中，企业的收入主要是劳务服务费用，要确保企业如实申报收入，并且按照相关税法规定缴纳企业所得税等税费。

     • 还要检查企业的成本支出是否合理，例如是否存在虚增成本、套取资金等行为。特别是在劳务分包过程中，要防止企业通过不合理的分包价格或者虚假的分包合同来转移资金或者逃避税收。

3. 工程质量与安全管理

   • 质量控制监督

     • 劳务企业在工程中的劳务作业质量直接影响整个工程的质量。主管部门要检查企业是否按照工程设计要求和施工标准进行作业。例如，在建筑工程中，劳务工人在混凝土浇筑、墙体砌筑等工序上是否符合质量规范。要检查企业是否建立了有效的质量管理制度，如质量检验制度、质量问题整改制度等。

     • 对劳务企业使用的原材料和构配件也要进行检查，确保其质量符合要求。虽然劳务企业可能不直接采购原材料，但在使用过程中要对其质量进行把关，防止使用不合格的材料。

   • 安全管理检查

     • 劳务作业中的安全问题不容忽视。主管部门要检查企业是否为员工提供了必要的安全培训，员工是否具备安全作业的意识和技能。例如，在高空作业、电气作业等危险作业环境下，员工是否知道如何正确使用安全防护设备。

     • 检查企业是否在施工现场设置了必要的安全设施，如安全警示标志、防护栏杆等。同时，要检查企业是否制定了安全应急预案，在发生安全事故时是否能够及时有效地进行处理。

（二）难点

1. 市场主体的多样性与复杂性

   • 企业规模差异

     • 劳务市场中的企业规模差异很大，有大型的劳务集团公司，也有小型的劳务分包企业甚至个体包工头。大型企业可能在人员管理、财务制度、工程质量控制等方面相对规范，但小型企业和个体包工头往往存在管理不规范、人员素质参差不齐等问题。例如，小型企业可能由于资金有限，无法建立完善的人员培训体系和质量安全管理体系，在监管过程中需要针对不同规模的企业制定不同的监管策略，但这增加了监管的复杂性。

     • 不同规模企业的业务范围和经营模式也有所不同。大型企业可能承接大型工程项目的劳务分包，涉及多个工种和复杂的施工工艺；而小型企业可能主要承接一些小型、简单的劳务作业。监管部门需要根据企业的业务特点进行有针对性的监管，确保每个企业都能在其能力范围内合法合规地开展业务。

   • 企业性质差异

     • 劳务企业的性质多样，有国有企业、民营企业、股份制企业等。不同性质的企业在管理体制、经营理念等方面存在差异。国有企业可能在政策执行、社会责任履行等方面表现较好，；民营企业则更加灵活，但可能在追求利润最大化的过程中忽视一些监管要求。例如，民营企业可能为了降低成本，在人员培训和安全设施投入上有所削减，监管部门需要平衡不同性质企业的特点，制定公平有效的监管措施。

2. 监管资源的有限性

   • 人力不足

     • 随着劳务市场的不断发展，劳务企业数量不断增加，而监管部门的人力资源相对有限。监管人员需要负责大量企业的资质审批、日常检查等工作，难以做到对每个企业进行全面细致的监管。例如，在一些地区，建设主管部门的监管人员可能同时要负责多个建筑项目和众多劳务企业的监管，无法保证对每个企业的每个项目都进行频繁的检查。

     • 监管人员的专业素质也参差不齐。劳务资质监管涉及到法律、财务、工程技术等多个领域的知识，需要监管人员具备综合的专业素养。但实际情况是，部分监管人员可能在某些专业领域存在知识短板，影响了监管的效果。

   • 技术手段落后

     • 目前，一些地区的劳务资质监管仍然依赖传统的人工检查和纸质文件审核方式，效率低下且容易出现漏洞。例如，在人员资质证书审核方面，人工检查难以快速准确地识别证书的真伪，容易被伪造证书蒙混过关。缺乏先进的信息化监管平台，无法实现对企业的实时动态监管，如不能及时掌握企业人员变动、财务状况变化等信息。

3. 法律法规执行的难度

   • 法规的适应性

     • 劳务市场发展迅速，新的经营模式和业务类型不断涌现，例如，随着互联网技术在劳务市场的应用，出现了一些线上劳务平台，但相关的监管法规可能还不健全，对于这些平台的资质认定、人员管理等方面缺乏明确的规定，导致监管部门在执法过程中缺乏依据。

     • 虽然国家有统一的劳务资质管理规定，但在一些地方可能会根据当地的实际情况制定一些补充规定或者执行细则，这可能导致在跨地区监管或者企业跨地区经营时出现法规执行不一致的情况。

   • 违法违规行为的查处

     • 劳务市场中的一些违法违规行为比较隐蔽，难以发现和查处。例如，企业之间的挂证行为，可能通过一些复杂的手段来掩盖，监管部门很难通过常规检查发现。对于一些小型企业和个体包工头的违规行为，由于其经营的灵活性和隐蔽性，查处起来更加困难。而且，在查处违法违规行为时，可能面临证据收集困难、处罚执行难等问题，导致一些企业存在侥幸心理，不重视监管要求。

三、劳务资质监管的政策法规

（一）国家层面的政策法规

1. 《建筑业企业资质管理规定》

   • 这一规定是规范建筑业企业资质管理的重要依据。它明确了资质申请和许可程序，企业申请建筑业企业资质，应依法取得工商行政管理部门颁发的公司法人《营业执照》。规定了不同层级主管部门的许可权限，如住房城乡建设部负责许可的建筑业企业资质的中级及以上职称人员（涉及公路、水运、水利、通信、铁路、民航等方面资质除外）、现场管理人员、技术工人、企业资产的审核方式等。

   • 在资质证书管理方面，规定了建筑业企业资质证书分为正本和副本，由住房城乡建设部统一印制，资质证书增加二维码标识，公众可通过二维码查询企业资质情况。同时，对资质证书的有效期、延续、变更、补办等都有详细的规定，例如企业应于资质证书有效期届满3个月前，按原资质申报途径申请资质证书有效期延续等。

   • 对于监督管理，规定各级住房城乡建设主管部门及其他有关部门应对从事建筑施工活动的建筑业企业建立信用档案，制定动态监管办法，按照企业诚信情况实行差别化管理，积极运用信息化手段对建筑业企业实施监督管理。县级以上人民政府住房城乡建设主管部门和其他有关部门应当对企业取得建筑业企业资质后，资产和主要人员是否满足资质标准条件和市场行为进行定期或不定期核查。

2. 《住房城乡建设部办公厅关于做好建筑业“证照分离”改革衔接有关工作的通知》

   • 该通知是为了贯彻落实《国务院关于深化“证照分离”改革进一步激发市场主体发展活力的通知》要求，深化建筑业“放管服”改革。各级住房和城乡建设主管部门停止受理建设工程企业资质的首次、延续、增项和重新核定的申请（部分情况除外），建筑业企业施工劳务资质由审批制改为备案制。企业提交相关信息材料后，备案部门应当场办理备案手续，并核发建筑业企业施工劳务资质证书。这一政策的转变旨在简化行政审批流程，提高企业运营效率，但同时也对后续的监管提出了新的要求，如加强对备案企业的动态核查等。

（二）地方层面的政策法规

1. 以南京为例的劳务资质备案政策

   • 南京市城乡建设委员会发布了关于劳务资质备案事项的办理指南。规定劳务资质备案系统为“江苏省住房和城乡建设厅综合服务平台”，企业可从江苏政务服务住建厅综合旗舰店进入。在备案条件方面，要求企业净资产达到200万元（新设立的以注册资本为依据；增项的，净资产数据于统计系统），要如实填写技术负责人和技术工人数量等信息。同时，如新申报企业可与南京市建筑市场监督站联系等，这体现了地方在遵循国家政策的基础上，根据本地实际情况制定具体的劳务资质备案管理细则，以更好地对本地劳务企业进行监管。

（三）其他相关政策法规的协同作用

1. 与劳动法律法规的协同

   • 劳务资质监管与劳动法律法规密切相关。例如，《劳动合同法》规定了企业与员工之间的劳动关系建立、劳动合同签订、工资支付、劳动保护等方面的要求。在劳务资质监管中，要检查企业是否遵守这些劳动法律法规。如果企业存在拖欠工资、未签订劳动合同或者未提供必要劳动保护等行为，不仅违反了劳动法律法规，也可能影响其劳务资质的合法性。监管部门需要与劳动保障部门协同监管，确保企业在劳务资质和劳动用工方面都符合要求。

2. 与税收法律法规的协同

   • 企业的纳税情况也是劳务资质监管的一个方面。税收法律法规规定了企业的纳税义务，如企业所得税、增值税等的缴纳。在劳务资质监管中，要检查企业是否如实申报收入、是否按照规定缴纳税款。如果企业存在偷漏税行为，可能反映出其财务状况存在问题，进而影响其劳务资质的稳定性。税务部门与建设主管部门可以通过信息共享等方式，加强对劳务企业的协同监管，确保企业在财务和税务方面的合规性。

四、劳务资质监管的成功案例

（一）某地通过信息化手段加强劳务资质监管

1. 案例背景

   • 在某城市，随着建筑行业的快速发展，劳务企业数量不断增加，传统的监管方式难以满足需求。监管部门面临着人员不足、信息不及时、监管效率低下等问题。为了提高劳务资质监管的有效性，该城市决定采用信息化手段构建劳务资质监管平台。

2. 具体措施

   • 建立企业信息数据库

     • 建立了涵盖所有劳务企业的信息数据库。这个数据库包含企业的基本信息，如企业名称、统一社会

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