基金公司没有资质吗

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2024-10-14 09:20:16
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内容摘要：基金公司资质的相关规定基金公司的资质有着严格的规定。申请成为基金管理人的机构要具有一定的资本能力及信誉，具备经营、运作基金的硬件条...

各类资质· 许可证· 备案办理

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基金公司资质的相关规定

基金公司的资质有着严格的规定。申请成为基金管理人的机构要具有一定的资本能力及信誉，具备经营、运作基金的硬件条件（如确定的场所和必要的设施等）、专门的人才及明确的基金管理计划等。依照相关的证券投资信托法规，经政府相关的主管部门审核核准后，方可得到基金管理人的资格。

基金管理型公司的注册资金（出资数字）不少于 3000 万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不少于 3000 万元。基金型公司注册资金（出资数字）不少于 5 亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不少于 1 亿元；5 年内注册资金按照公司章程（合伙协议书）保证全部到位。

基金公司注册条件还包括：名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业词语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金”字样。除国务院决定设立的公司外，公司名称不得冠以“中国”“中华”“全国”“国家”“国际”等字样。

基金公司注册审核管理主要包括以下五类：基金公司的设立审核、基金公司重大事项变更审核、基金公司分支机构设立审核和基金公司股权处置监督管理。

如何判断基金公司有无资质

要判断基金公司有无资质，可以通过以下方式：

可以打开中国基金业协会官网，点击上方的信息公示并进入，然后点击左侧私募基金管理人公示，通过关键字查询和分类查询相应私募公司。只要在基金业协会能查到的基金公司至少还是有备案的公司，而有些所谓的基金公司是在基金业协会查不到的，这类基金必定是骗子基金，一定要避而远之。

另外，对于基金销售机构，基民可进入中国证监会的官网，在顶部导航栏“服务”栏中找到并点击“监管对象”，下方出现合法机构名录，找到其发布的已经依法取得证券投资基金销售业务资格的独立基金销售机构的文件和名单，进而找到相关机构，也可根据登记编号查，准确无误的找到公司的详细获准资质的时间、公司的详细信息等，并了解公司所从事相应的业务，以及证监会对公司的评价，对其证书编号、执照、注册资本、法人代表、经营业务、地址场所等信息要进行了解。

没有资质的基金公司特征

例如，、缺乏有效的内部控制和风险管理机制，无法保障投资者的资金安全和收益。

在人员方面，可能没有具备专业资质和经验的管理人员和投资团队，无法做出合理的投资决策。

在信息披露方面，可能无法及时、准确、全面地向投资者披露基金的运作情况和投资风险，导致投资者无法做出明智的投资决策。

基金公司资质审查流程

基金公司注册流程通常包括以下步骤：

选定公司名称，确定注册资本、股东及出资比例，打印《名称预先核准通知书》，由全体出资股东在通知书上签字。
名称核准通过后，领取《企业名称预先核准通知书》，然后带上身份证原件及复印件前往入资银行窗口直接入资。
提交《企业名称预先核准通知书》和入资单进行验资，等待验资结果。
验资通过后，携带准予设立登记通知书、身份证，前往工商局领取营业执照。
持营业执照，前往当地的公安局指定刻章点刻章。

基金公司注册登记的流程主要包括申请材料准备、申请材料递交、审核审批和登记发证等环节。申请材料准备时，申请人需要准备包括但不限于基金公司章程、业务规则、内部控制制度等。准备齐备申请材料后，需将其递交至中国证券投资基金业协会或中国证监会办理登记。协会或证监会将对申请材料进行审核审批，包括对基金公司的资质、合规性、从业人员的资质和业务规则的合规性等方面的审查。经过审核审批通过的申请，协会或证监会将予以登记发证。

常见基金公司资质问题案例

以下是一些常见的基金公司资质问题案例：

私募从业违规行为“零容忍”：从业人员滥用资质面临法律风险。例如，有从业人员声称系公司伪造材料虚假填报且本人对任职情况不知情，或者私募机构主要负责人声称岗位职责不涉及公司日常运营管理，还有从业人员声称接受公司安排挂名高管且从未实际履行职责等。这些申辩理由均未被协会采纳，相关人员仍受到了纪律处分。
投资者因购买基金亏损状告基金公司：投资者张某 1 因购买基金亏损，状告基金公司要求其赔偿损失及利息。一审法院裁定驳回起诉，认为基金合同成立，争议应通过基金合同约定的仲裁解决。二审法院维持原裁定。