保荐机构资质申请

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  好顺佳集团

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  2024-10-14 09:19:13

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一、保荐机构资质申请条件

证券公司申请保荐机构资格，应当具备以下条件：

• 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

• 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

  • 这意味着公司需要建立健全的决策机制、监督机制和内部管理流程，以确保公司的运营合法、合规、高效。在风险控制方面，要对市场风险、信用风险、操作风险等各类风险进行有效的识别、评估和管理，确保各项风险指标在规定的范围内。

• 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

  • 业务规程应明确保荐业务的各个环节和操作流程，内部风险评估和控制系统要能够及时发现和防范潜在风险。合理的内部机构设置有助于提高工作效率和协同效果，强大的后台支持能够为保荐业务提供有力的保障。

• 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

  • 良好的团队不仅要有足够的人数，还需要在专业背景、经验等方面形成合理的搭配，以满足不同项目的需求。

• 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

• 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

二、保荐机构资质申请流程

1. 准备申请材料

   • 包括申请报告、股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议、公司设立批准文件、营业执照复印件、公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明、董事监事高级管理人员和主要股东情况的说明、内部风险评估和控制系统及执行情况的说明、保荐业务尽职调查制度辅导制度内部核查制度持续督导制度持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况、经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表、保荐业务部门机构设置分工及人员配置情况的说明、研究销售等后台支持部门的情况说明、保荐业务负责人内核负责人保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历、证券公司指定联络人的说明、证券公司对申请文件真实性准确性完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字等。

2. 向中国证监会提交申请

   • 中国证监会依法受理、审查申请文件。

3. 等待审核结果

   • 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内，中国证监会做出核准或者不予核准的书面决定。

三、保荐机构资质申请所需材料

1. 申请报告

   • 需包含保荐机构名称、成立时间、注册资本、净资本、注册地址、主要办公地址、法定代表人及公司概况，明确最近三年内是否因重大违法违规行为收到行政处罚，需提供红头文件并有发文号。

2. 股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议

   • 需提供有效原件。

3. 公司设立批准文件

   • 需提供中国证券监督管理委员会核准公司设立批准文件。

4. 营业执照复印件

   • 需提供营业执照正本复印件。

5. 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

6. 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

   • 董事、监事、高级管理人员需提供其姓名、性别、学历、民族、籍贯、职务、身份证号码、联系电话、学习经历、工作经历等；主要股东需提供持股5%以上股东情况。

7. 内部风险评估和控制系统及执行情况的说明

8. 保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况

   • 同时应提供立项制度和工作日志制度的建立情况。

9. 经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表

   • 需提供原件。

10. 保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明

    • 详细说明是否具有良好的保荐业务团队且专业结构合理；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；上述人员均需提供名单、个人简历和执业证书。

11. 研究、销售等后台支持部门的情况说明

12. 保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历

13. 证券公司指定联络人的说明

    • 需提供其姓名、职务、固定电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、通讯地址、邮政编码。

14. 证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字

    • 需提供原件。

四、成功申请保荐机构资质的案例

以下为一些与保荐机构资质相关的案例：

• 近期，上海浦东法院官微通报一起案例：某券商为一家股份公司（以下简称A公司）的恢复上市进行保荐。

• 北交所公布保荐机构执业质量存在的问题，如某项目的保荐机构在前期问询回复中说明债权人借给某发行人实际控制人的款项系其闲置自有资金，后续核查显示，债权人所借资金于第三方借款。也有保荐机构对拟上市企业实际控制人亲属为发行人代垫费用且与发行人关联方存在大额资金往来核查不充分。

五、保荐机构资质申请的注意事项

1. 申请材料的真实性和准确性

   • 证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

2. 持续符合申请条件

   • 证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合相关规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备规定条件的，中国证监会可责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格。

3. 申请文件的规范

   • 所提交的每份材料都需要加盖保荐机构公章，有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。

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