申请基金公司资质吗

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  好顺佳集团

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  2024-10-08 15:04:52

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  5809

基金公司资质申请条件

设立基金公司需要满足一系列条件，具体如下：

• 股东条件

  • 股东符合《证券投资基金法》和相关管理办法的规定。

  • 主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

  • 非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

  • 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，没有挪用客户资产等损害客户利益的行为，没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

• 公司章程条件

  • 有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程。

• 注册资本条件

  • 注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资。

• 人员条件

  • 有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

• 营业场所及设施条件

  • 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。

• 组织机构和岗位设置条件

  • 设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位。

• 内部监控制度条件

  • 有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度。

• 其他条件

  • 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

基金公司资质申请流程

申请基金公司资质的流程如下：

• 准备申请材料

  • 申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。

• 提交申请材料

  • 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。

• 证监会审查

  • 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定。

  • 中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

• 注册登记

  • 中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。

• 公告成立

  • 基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在符合中国证监会规定条件的全国性报刊上将公司成立事项予以公告。

申请基金公司资质所需材料

申请基金公司资质所需的材料包括但不限于以下方面：

• 公司章程相关

  • 有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程。

• 股东相关

  • 股东符合《证券投资基金法》和相关管理办法的规定。

• 注册资本相关

  • 注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资。

• 人员相关

  • 有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

• 营业场所及设施相关

  • 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。

• 内部监控制度相关

  • 有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度。

• 其他材料

  • 封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样；申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；正式报送申请材料的日期；主要承办人姓名、

基金公司资质申请注意事项

在申请基金公司资质时，需要注意以下事项：

• 股东方面

  • 股东应当具备相应的经营业绩和社会信誉，最近三年没有违法记录。

• 注册资本方面

  • 注册资本应当为实缴货币资本。

• 人员方面

  • 取得基金从业资格的人员应当达到法定人数。

• 高管方面

  • 董事、监事、高级管理人员应当具备相应的任职条件。

基金公司资质审批时间

基金公司资质审批时间因具体情况而异。一般来说，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。但实际审批时间可能会受到申请材料的完整性、准确性以及审批流程中的各种因素影响。

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