证券咨询公司资质

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  好顺佳集团

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  2024-09-28 15:26:35

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证券咨询公司资质

基本资质

• 营业执照：由工商局授权，需具备章程、固定场所、人员资质、设备等。法人在三年内无任何违规纪录，可到工商官网查询是否真实
• 经营证券期货业务许可证：由证监会批准，申请过程包括资格、团队、章程、模式等重要审核，证监会领导会到公司实地巡查，人员要有一定基本认证，综合考核评估后批准。目前全国仅有 84 家，近几年没有再增加。可到证监会官网查询是否真实
• 广播电视节目制作经营许可证：要在电视做节目、直播、网络等媒体投放广告并获利客户源必须具备。此证申请需提供实地注册、办公地房屋所有权证书、注册资金不少于 300 万、申请之日前三年法定代表人无违法违规记录、不少于三人管理人员身份证明和学历证明等材料。有了此证，每年投放的广告费用每年少则几千万，多则上亿，小公司做不了
• 增值电信业务经营许可证：公司实名电话必须有此证。跨全国电话经营，注册资金不少于 1000 万元人民币。若无此证，同一号码在一天内打超过 5000 以上，可能随时注册
• 软件的商标权和著作权：防止冒用和侵权
• 固定办公场所：有实力，防止跑路。散户可通过视频查看业务员办公场地，若环境差应果断远离
• 标准化的师资人员团队：包括分析师和讲师团队、营销团队、服务团队、合规团队等。与客户沟通的工具要留痕备份
• 一定的团队准则和文化：如“世基八大禁止”，严格规定员工能做与不能做、能说与不能说的内容

申请条件

• 中华人民共和国法人
• 公司注册资本金 100 万以上
• 无外资方股东股权
• 有 5 名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件
• 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
• 有公司章程
• 有健全的内部管理制度
• 中国证监会要求的其他条件

申请材料及要求

申请者应提交以下材料：

材料	详情
申请从事证券投资咨询业务的报告	无
证券投资咨询机构从业资格申请表	无
企业法人营业执照（复印件）	无
公司章程	无
内部管理制度	无
公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书	无
业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）	无
由注册会计师提供的验资报告	无
由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明	无
申请机构成立以来的业务报告	无
公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告	如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料
近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告	无
申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明	无
中国证券业协会出具的有 5 名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件	无
中国证监会要求报送的其他材料	无

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