创业投资公司资质

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2024-09-25 09:07:38
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内容摘要：创业投资公司资质的定义向创业企业进行股权投资，以期在所投资创业企业发育成熟或相对成熟后通过股权转让获得资本增值收益的企业组织。创业...

各类资质· 许可证· 备案办理

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创业投资公司资质的定义

向创业企业进行股权投资，以期在所投资创业企业发育成熟或相对成熟后通过股权转让获得资本增值收益的企业组织。创业投资是指向处于创建或成长过程中的未上市成长性、创新性创业企业进行投资，并相应获得股东权益等，为被投企业提供投后增值服务，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让或上市退出获取资本增值收益的实体。创业投资企业分为基金类创业投资企业和非基金类创业投资企业，将创业投资母基金纳入基金类创业投资企业范畴。

创业投资公司资质的申请条件

创业投资基金应同时满足以下条件：

符合《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委 2005 年第 39 号令）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会 2014 年第 105 号令）关于创业投资基金的有关规定，并按要求完成备案。
基金投向符合产业政策、投资政策等国家宏观管理政策。

创业投资企业应当具备下列条件：

已在工商行政管理部门办理注册登记。
经营范围符合《创业投资企业管理暂行办法》第十二条的规定，即经营范围限于：
- 创业投资业务。
- 代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。
- 创业投资咨询业务。
- 为创业企业提供创业管理服务业务。
- 参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。需要注意的是，部分发改委对于经营范围的要求严格遵循前述规定，如创业投资企业的经营范围中存在前述范围外的其他业务，建议与相应的发改委进行事先沟通，以确认该等其他业务是否可以保留。
创业投资企业需具备下列条件：
- 经工商行政管理部门登记，营业执照经营范围必须包括创业投资。
- 实收资本（或出资额）在 5000 万元人民币以上，或者出资人首期出资在 2000 万元人民币以上，且承诺在注册后 5 年内总出资额达到 5000 万元人民币以上，所有投资者以货币形式。
创业投资企业应满足以下条件：
- 名称和经营范围。创业投资企业及创业投资管理企业应具有规范的企业名称和经营范围，企业名称中的行业或者经营特点使用“创业投资”字样，在营业执照登记的经营范围应当表述为“创业投资（限投资未上市企业）”、“创业投资基金管理”等体现创业投资特点的字样。实际所营业务应当限于：创业投资业务；受托管理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业等。
- 投资对象。创业投资企业合计投资于种子期、初创期、成长期的中小微企业，以及投资期限在 5 年以上（含）的规模不低于实缴总资本规模的 70%。

创业投资公司资质的审批流程

目前，根据《创业投资企业管理暂行办法》、《国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》等文件要求，创业投资企业备案需提交的材料和之前相比也有所变化，但各地基本上大同小异。

根据《关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知》（发改办财金 774 号）及《国家发展改革委办公厅关于进一步做好支持创业投资企业发展相关工作的通知》（发改办财金 1044 号）的规定，创业投资企业在发改委备案的申请受理流程如下。

市金融管理局对创业投资企业的备案信息不构成对其创业投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为其资产安全的保证。投资者须谨慎判断和识别风险。

成功获得创业投资公司资质的案例分析

以下为一些成功获得创业投资公司资质的案例：

深创投在研究驱动的基础之上，于 2019 年完成对安路科技的投资，这也是深创投近年来投资打法升级后“投研联动”的一个典型案例。围绕中国大力提升制造科技水平的战略，深创投做了深入的行业研究，发现在 FPGA 芯片这个细分领域，海外企业占据 90%的国内市场。深创投通过行业梳理，以 2019 年出货量口径统计，安路科技占据 %的市场份额，在国产 FPGA 芯片厂商中排名第一。同时，安路科技也是国内少数能全流程自主开发 EDA 软件的企业。于是，安路科技成为深创投团队锁定的目标，于 2019 年参与其新一轮融资。安路科技首日表现也可圈可点，安路科技首日收盘报元，较发行价 26 元上涨 %，市值超过 280 亿。
回报最好的 40 个 VC 投资案例中，包括蔚来汽车、阿里巴巴、Facebook、美团点评、小米、Google、Twitter、京东、Groupon、Cerent、UCWeb、Delivery Hero、Zayo、Mobileye 等企业的投资案例及回报情况。例如，阿里巴巴 2014 年在美国上市，募资 220 亿美元，在创造有记录以来最大 IPO 的同时，也成就了其背后的投资人股东日本软银。在 2000 年软银斥资 2000 万美元投资阿里巴巴、获得 34%的股份，在 IPO 当日软银是阿里巴巴第一大股东、持有 %的股份，以 IPO 当日收盘市值 2310 亿美元计算、软银持有的阿里巴巴股份市值超过 600 亿美元、回报超过 3000 倍，即便到目前，软银仍持有阿里巴巴 29%股份。

不同地区创业投资公司资质的差异

目前，根据《创业投资企业管理暂行办法》、《国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》等文件要求，创业投资企业备案需提交的材料和之前相比也有所变化，但各地基本上大同小异。创业投资企业则是一种主要从事创业投资的企业组织，它们的投资对象也是那些处于创建或重建过程中的成长性企业。不同于创业投资基金，创业投资企业通常更注重企业本身的发展和管理，而不仅仅是投资收益。

由于各个地区的经济发展水平、产业结构、政策环境等因素的不同，在创业投资公司资质的具体要求和审批流程上可能会存在一定的差异。例如，某些地区可能对创业投资公司的注册资本、投资领域、管理团队等方面有特定的要求；在审批流程上，可能在审批时间、审批部门的职责划分等方面有所不同。从实践看，许多创业投资公司都在由单一自有资金投资向基金化转型，例如，深创投、江苏高投等知名创投机构也由最初的创业投资公司逐步发展到对外募集资金管理创业投资基金的模式。