金融公司融资资质

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  好顺佳集团

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  2024-09-20 09:35:21

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金融公司融资资质

证券公司

• 具有证券经纪业务资格
• 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
• 公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
• 财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
• 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
• 已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
• 已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
• 信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
• 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
• 证监会规定的其他条件

金融租赁公司

• 有符合《中华人民共和国公司法》和银监会规定的公司章程
• 有符合规定条件的发起人
• 注册资本为一次性实缴货币资本，最低限额为 1 亿元人民币或等值的可自由兑换货币
• 有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历 3 年以上的人员应当不低于总人数的 50%
• 建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系
• 建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统，具备保障业务持续运营的技术与措施
• 有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
• 银监会规定的其他审慎性条件

融资租赁公司

• 注册资金要求，融资租赁公司注册资金要求 1000 万美元
• 人员要求，需要有 3 个或以上金融或者融资租赁从业资格的管理人员。并且要求具有 3 年以上同行业或者金融相关行业的从业经验

一般性要求

• 企业要进行融资需要有一个良好的治理结构，、资产权属要清晰，有账可查，没有不良的征信记录
• 原则上至少成立 12 个月以上，经济效益良好，持续盈利
• 所筹资金用途符合国家产业政策和行业发展
• 公司主体合法，并且近 1 年属于正常的营业，如果公司自身有一定的固定资产，即可以固定资产作为抵押进行融资，如果公司无固定资产的，则可以选择其他公司作为担保，进行融资

合法的融资公司

• 必须有国家工商局颁发的营业执照
• 正规的公司制度
• 具有从业资格认证的工作人员
• 没有偷税漏税行为，有规范的公司财务流程和制度
• 有国家颁发的行业资质证书
• 从事的商业行为符合国家法律要求等

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