私募公司资质办理流程

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  好顺佳集团

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  2024-09-19 08:51:48

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私募公司资质办理流程详解

私募基金公司是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金，将投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理投资运作的一种利益共享、风险共担的集合投资专业机构。在中国，想要进行私募基金活动，必须在证监会做备案。以下是详细的私募公司资质办理流程：

一、注册条件

1. 公司类型和名称根据协会规定，主公司必须是投资公司，公司名称和经营范围必须包含（投资管理、资产管理、股权投资、基金管理）等字样。例如：XXXX投资合伙、XXXX基金管理中心（有限合伙）等。

2. 注册资本注册资本要求在1000万元以上，实缴金额25%以上。为了提高备案通过率，建议缴纳30%以上的注册资本，或者注册资本达到2000万。

3. 高管要求股权类高管需3人以上，证券类高管需4-5人，且高管需具备相应资质。管理人员需具有大专以上学历，具有专业资格，最好具有相关财务经验。高管不能在小额信贷、融资租赁、商业保理等公司工作。

4. 员工要求员工最好在5-10人，组织架构包括总经理、投资部、风险控制部、行政部、市场部、人事部，各1-2人，其中总经理、风险控制负责人、投资经理最好是专职，其他人员可以兼职。

5. 其他要求公司不能与小额贷款公司、金融租赁公司、商业保理公司等关联。主公司不能有不良信息记录。注册地址可以与实际经营地址不同。

二、备案条件

1. 注册资金注册资金不得低于1000万元，实缴注册资本为注册资金25%以上。

2. 实际经营场地需要具备实际经营场地，并能提供场地租赁凭证以及二次消防验收合格证。

3. 高管要求主要出资人、申请机构自身不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财等与私募基金业务相冲突的业务。高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管。

4. 制度完善企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。

三、备案所需提交的材料

1. 公司证照提供公司营业执照。

2. 工商档案提供从成立至今的工商档案。

3. 财务资料和税务资料提供近三年的审计报告。

4. 公司征信报告提供各地征信中心的企业信用报告。

5. 员工花名册提供人员情况说明。

6. 商业计划书详述展业计划。

7. 拟投项目证明资料若申请机构已和相关企业签订项目协议，可提供拟投资项目投资协议或合作意向书。

四、备案流程

1. 工商注册

取得营业执照。

2. 准备备案材料根据备案要求，准备所需的各项材料，包括但不限于公司证照、工商档案、财务资料和税务资料、公司征信报告、员工花名册、商业计划书、拟投项目证明资料等。

3. 提交备案申请将准备好的备案材料提交至中国证监会，进行备案申请。

4. 审核和备案中国证监会会对提交的材料进行审核，审核通过后，完成备案。

5. 后续管理备案完成后，私募基金公司需要定期向中国证监会报送相关报告，接受中国证监会的监督管理。

五、优惠政策和服务

1. 政府奖励根据不同地方的基金小镇的政策，政府可能会根据企业对地方的经济贡献给予企业高额奖励，例如最高1000万的企业奖励和最高200万的高管奖励。

2. 税收优惠政策

一些地区可能会提供税收优惠政策，如前3年减免，后3年减半征收。

3. 综合性金融服务某些基金小镇会提供包括工商注册、装修补贴、私募孵化、产品创设、投研服务、私募路演、资本引荐等综合性金融服务。

六、注意事项

1. 法律法规遵守在注册和备案过程中，必须严格遵守国家的相关法律法规，确保所有材料的真实性和合法性。

2. 高管资质高管人员必须具备相关的从业资质和本科以上学历证明。

3. 风险控制建立健全的风险控制体系，确保公司的投资运作符合私募基金的相关规定。

4. 信息透明保持信息透明，及时向投资者披露相关信息，增强投资者的信任。

私募公司资质办理流程包括注册条件的满足、备案条件的准备、提交备案申请、审核和备案、后续管理和享受优惠政策和服务等多个环节。在办理过程中，需要注意遵守法律法规，确保材料的真实性和合法性，建立健全的风险控制体系，并保持信息透明。

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