基金公司资质年审

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  好顺佳集团

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  2024-09-09 13:37:50

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基金公司资质年审

基金公司资质年审是一个涉及多个方面的复杂过程，包括但不限于财务审计、合规审查和从业人员资格年检等。

一、财务审计

根据中国投资基金业协会的要求，私募基金管理人每年需要在公示信息中提交由会计师事务所出具的年度财务审计报告。这一要求适用于公司制和合伙制登记的私募管理人，以及公司制和合伙制备案的基金产品。具体的审计要求如下：

1. 审计报告提交时间：私募基金管理人应当于每年度四月底之前，在协会系统中填报经会计师事务所审计的年度财务报告。如果未能在4月30日之前提交年度财务审计报告，管理人将被协会列入异常管理人名录。被列入异常管理人名录的管理人将不再在私募基金管理人公示系统中公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

2. 新申请登记的私募基金管理人：如果申请机构在申请之日起已成立满一年，则须提交上一年度的审计报告。对于成立满一年的公司，需要提交成立至申请日每年的审计报告以及最近1个月的财务报表；对于成立不满一年的公司，需要提交最近1个月/季度的财务报表以及出具法律意见书之前近6个月的银行流水。

二、合规审查

除了财务审计之外，基金公司还需要进行合规审查，确保公司在过去一年中遵守了所有相关的法律法规。这包括但不限于反洗钱、内幕交易和市场操纵等方面的合规情况。合规审查通常由专业的法律机构或合规顾问进行，以确保公司在运营过程中不存在违法或违规行为。

三、从业人员资格年检

基金从业资格证需要进行年度检验。具体要求如下：

1. 年检对象：已在从业人员管理平台注册登记并取得从业资格证书的公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构等成员机构的从业人员，以及在册私募基金管理人的从业人员，均需参加年度检验。

2. 年检流程：各机构资质管理员登录员工管理平台查询需要参加年检的人员名单，并组织督促员工按规定完成后续培训。在员工管理平台向符合年检合格条件的人员提交年检申请。年检结束后，协会将暂停未按规定完成年检的从业人员资格，并在网站上予以公告。

四、其他注意事项

在进行年审时，基金公司还需要注意以下几点：

1. 审计报告的内容：审计报告应当包括对公司财务状况、经营成果和现金流量的审计意见。审计报告应当由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具。

2. 合规审查的范围：合规审查不仅包括对财务报表的审计，还包括对公司治理结构、内部控制制度、风险管理等方面进行全面审查。

3. 年检的合格条件：从业人员需完成规定的后续培训，并且在过去一年中没有违反相关法律法规的行为，方可通过年检。

基金公司资质年审是一个涵盖财务审计、合规审查和从业人员资格年检等多个方面的复杂过程。基金公司应当提前做好准备，确保在规定时间内完成所有年审要求，以避免被列入异常管理人名录或失去从业资格。

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