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公司上市注册和审批流程

内容摘要：公司上市注册和审批流程一、公司上市的基本流程上市申请与审批：根据《股票发行与交易管理暂行条例》规定，公开发行股票符合条件的股份有限...

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上市申请与审批：

根据《股票发行与交易管理暂行条例》规定，公开发行股票符合条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。目前，符合上市条件的股份有限公司要经过证监会复审通过，由证券交易所审核批准。
申请股票上市应当报送的文件：

股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请时，应报送下列文件：
- 上市申请书； - 公司登记文件； - 股票公开发行的批准文件； - 经会计师事务所审计的公司近3年或成立以来的财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告；
- 证券交易所会员的推荐书； - 最近一次招股说明书； - 其它交易所要求的文件。
订立上市契约：

股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司，需与证券交易所订立上市契约。
发表上市公告：

根据《公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公告一般要刊登在证监会指定的全国性证券报刊上。

股份改制：

一般早期的、中小型的公司都是有限责任公司，但法律规定上市的必须是股份有限公司，所以需要将法律形式改变为股份有限公司。
上市辅导：

改制为股份公司之后，券商必须对企业进行上市辅导，一般时间需要一到三个月，主要是让企业建立起完全符合上市要求、相对完善的运营体制。
材料申报：

辅导完成以后就是制作上市的申报材料，然后将申请文件提交证监会。从开始制作到申报顺利的话大概需要两三个月时间。
沟通反馈：

证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通，通过开见面会、出具书面的反馈意见等方式。企业和中介机构要根据证监会的要求继续深入核查、说明，相应的修改完善申报文件。
发审会：

沟通得差不多以后，证监会就会组织召开发行审核委员会，俗称"上会"。7名委员现场开会， please企业和保荐代表人当场答辩，5个人以上同意的话就算"过会"。
发行上市：

通过发审会后，一般来说意味着证监会同意了企业的发行申请。再对申报材料进行一些小的修改完善以后，证监会就会给发行批文（正式名称叫做核准文件），企业拿着这个文件就开始发行，然后向交易所申请挂牌上市。

满足股份公司上市资格：

公司开业时间超过三年。
近三年内连续盈利：

无重大违法行为，财务会计报告没有虚假记载，注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象等。
注册资本和股份要求：

上市公司的注册资本至少万元，公司总额超过五千万元人民币，公开发行的股份是公司总股份的1/4以上，股本总额至少4亿元，公开发行的股份10%以上。
股票公开发行：

股票经过国务院证券公司批准并向社会公开发行。