江苏基金销售公司注册要求

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  好顺佳集团

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  2024-06-06 09:59:41

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江苏基金销售公司注册要求

注册基金销售公司的基本要求

1.财务状况和内部控制

• 财务状况良好，运作规范。 - 具备健全有效的业务管理和风险管理制度。

2.设施和信息管理平台 - 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施。

• 办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，符合证监会的规定。

3.人员要求 - 取得基金从业资格的人员不少于20人。

• 负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历。

4.行政处罚和监管记录 - 最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚。

• 最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施。5.其他证监会规定的条件

江苏基金销售公司特定要求

1.注册资本 - 注册资本不低于1亿元人民币，且必须是货币资金实缴出资。

2.办公场所 - 有符合规定的经营场地、安全性防范设施和与基金业务有关的别的设备。

3.人员要求 - 主要股东有运营金融产品的优良销售业绩、优良的财务状况和社会信誉度，总资产达到国务院要求的标准，近三年没有违法记录。

• 公司管理层的要求是要具有基金从业资格、近三年从业投资管理有关业务。

4.基金销售业务资格证书 - 江苏证监局对申请材料进行审核,符合条件的颁发《基金销售业务资格证书》。

注意事项

1.核名程序 - 确定公司类型、名字、注册资本、股东及出资比例后，可以去工商局现场或线上提交核名申请。

2.提交申请材料 - 核名通过后，确认地址信息、高管信息、经营范围，在线提交预申请。

3.领取营业执照 - 在线预审通过之后，按照预约时间去工商局递交申请材料。携带准予设立登记通知书、办理人身份证原件，到工商局领取营业执照正、副本。

具体的注册要求可能会随着时间变化和政策更新而有所调整。因此，在注册过程中，建议及时查看最新的相关政策文件和指南，以确保注册工作的顺利进行。同时，可以考虑咨询专业的注册代理机构，以便获取更准确和及时的信息。

注册不同行业的公司/个体户，详情会有所差异，为了精准快速的解决您的问题，建议您向专业的工商顾问说明详细情况，1对1解决您的 实际问题。

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