上海科创板公司注册制度

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  好顺佳集团

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  2024-05-29 11:21:00

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上海科创板公司注册制度

科创板注册制改革背景与意义- 资本市场现状及发展趋势：资本市场规模持续扩大，市场活跃度逐渐提高，为科创板的设立提供了良好的市场基础。创新驱动发展战略深入实施，科技创新型企业逐渐成为推动经济发展的重要力量，科创板正是为这类企业提供融资支持的重要平台。投资者结构不断优化，机构投资者占比逐渐提高，为科创板市场的稳定发展提供了有力支撑。

• 科创板设立初衷及目标定位：服务科技创新型企业，促进资本市场改革。科创板注册制改革的意义在于降低企业上市门槛，提高市场效率，推动资本市场高质量发展。

科创板注册制改革主要内容- 发行条件优化与包容性提升：允许尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市，放宽对企业盈利能力的要求。允许特殊股权结构企业和红黄灯行业企业在科创板上市，增强市场包容性。设置多元化的上市标准，满足不同行业和不同发展阶段企业的上市需求。

• 信息披露要求强化及透明度提高：强化发行人的信息披露主体责任，要求发行人充分披露业务、技术、财务等方面的信息。提高信息披露的透明度和充分性，确保投资者能够获取到真实、准确、完整的信息。

• 审核流程优化：减少不必要的环节和程序，提高审核效率。

科创板注册制改革实施进展与成效- 首批企业上市情况及表现分析：自科创板开板以来，已有数十家企业成功上市，涵盖了新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。首批企业市场表现呈现出较高的活跃度和市场认可度，股价表现稳健，交易量活跃，为投资者提供了良好的投资回报。审核周期缩短，发行效率提高。投资者结构优化,市场活跃度提升。

• 科创板注册制改革面临的挑战与问题：发行定价机制市场化程度不足，价格发现机制不完善。市场化程度有待提高。信息披露质量参差不齐,监管难度较大。

科创板注册制改革未来发展趋势与建议- 进一步完善发行定价机制，提高市场化程度：推行市场化询价制度，加强监管和自律，在科创板注册制下，应进一步完善发行定价机制，推行市场化询价制度，使发行价格更加反映市场需求和供求关系，减少行政干预。监管部门和自律组织应加强对发行定价过程的监管和自律，防止利益输送和价格操纵行为。强化承销商责任：承销商在发行定价过程中应承担更多责任，加强对发行人的尽职调查和风险评估，确保发行价格合理。

科创板公司的注册流程- 科创板企业由上交所负责审核,证监会负责注册,注重信息披露审核：3个月内完成,注册20天内完成。- 对于交易环节,投资人投资科创板最少资金要求为50万元人民币,新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制,5个交易日过后涨跌幅限制为±20%,科创板允许沪深港通资金交易。

• 科创公司募集资金应当用于主营业务,重点投向科技创新领域。

科创板公司的注册条件- 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

• 发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,并由注册会计师出具标准无保留意见的审计报告。

• 发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性,

科创板公司的注册注意事项- 董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,

• 发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷,重大偿债风险,重大担保、诉讼、仲裁等或有事项,经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。

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