海南注册证券公司

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2022-03-31 16:07:28
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内容摘要：近日，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会分别发布了《关于上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳通知从实施特别程序和境外基金专业资格申请基金的有关事项上公告，明确境外证券和基金专业...

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近日，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会分别发布了《关于上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳通知从实施特别程序和境外基金专业资格申请基金的有关事项上公告，明确境外证券和基金专业人员可以在海南注册执业，标志着境外证券基金从业人员专项程序正式实施。

AmAC官网截图

中国证券业协会官网截图

专业人员特别程序的三大亮点

第一，加强属地原则。在海南注册的证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司、基金经理、基金托管人、基金服务机构等在海南工作和居住过的境外证券、基金专业人员，可申请相关资格。

第二,广泛报道。已与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的67个国家和地区具有证券或基金相关专业资格的海外人才可申请国内相关资格。

第三，简化考试流程。有关人员应当通过国内行业协会组织的基本法律、法规审查，并按照程序申请证券执业登记或者注册基金资格，不参加专业知识审查，从事相关业务。

早在2021年1月，中国期货业协会就发布了《海南保税港期货从业资格境外期货专业资格申请人通知》，规定具备境外期货专业资格并符合相关条件的，可申请海南保税港期货从业资格。

海南自由贸易港建设的深化，对金融从业人员国际化水平提出了更高的要求。海外证券基金期货专业人才大多具有国际视野，熟悉海外市场规则，具有跨境业务操作经验等优势，专业人才从实施特别程序，极大便利外国专业人才聘用到海南岛，有利于增强海南市场主体活力和国际竞争力，提升行业整体专业水平，优化金融营商环境，促进自由贸易港金融产业高质量发展。

海南证券监督管理部门的相关负责人表示,将继续加强政策宣传,支持海南证券基金期货市场主体介绍根据监管国际金融人才,积极协调有关单位做好政策到地上,确保海外专业人才“来、留、干”，促进金融开放水平提升，促进跨境投资自由化便利化。积极支持海南自由贸易港建设。

注意,

关于境外证券从业人员在上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳行业协会实施特别程序通知发[2022]的30家在上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳注册的证券公司、证券投资咨询公司、证券公司:

为贯彻国家有关促进境外金融人才来华就业的开放政策，根据《中华人民共和国海南自由贸易港区法》和《国务院关于营商环境创新试点工作的意见》(国发(2021)24号)，境外证券从业人员在上海、海南、重庆、杭州、上海、海南、重庆、杭州等地工作的特别程序，现将广州、深圳情况通知如下。

一、专业人才。/ /海南省重庆市、上海/杭州/广州/深圳居留证，工作先后在当地注册证券公司、证券投资咨询公司、证券公司聘任、(包括最近3年有一次)与中国证监会签署了《证券期货监管合作国家和地区谅解备忘录》(附件)证券从业资格，境外证券从业人员未受到金融证券监管部门处罚境外主管部门(以下简称专业人员)可以按照特殊程序办理执业登记。

特殊的程序。参加中国证券业协会(以下简称协会)组织的《证券市场基本法和条例》考试，符合基本要求的专业人员，视为已掌握证券业务的相关专业知识，具备相应的专业技能具备相关证券业务所需的能力，不需要参加相应的专业知识测试。专业人士可根据特殊程序通过其公司执业注册时，海外就业经验可视为国内就业经验。聘用专业人才的单位应当保证专业人才符合有关要求，并对其海外执业资格和工作经验的真实性负责审核。

为方便专业人士参加考试，协会开展了法律法规双语考试和高级管理人员资格考试。

3处理过程。专业人员应通过其工作的公司进行执业登记。公司应按照有关规定，通过协会专业人才管理平台向协会提交合格的专业人才注册申请材料，进行注册。除常规登记材料外，申请登记材料还应包括《特别程序登记表》(适用于境外专业人员)、专业人员身份证明扫描件、工作居住证扫描件、以及公司的说明验证等。

特此通知。

附件:与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区

联系人:杜芳(18823719231)

中国证券业协会

2022年2月16日

公告

关于境外基金专业人员申请基金资格有关事项的公告

为落实中国促进海外金融人才来华就业的开放政策，根据《中华人民共和国海南自由贸易港法》和《关于开展创业环境创新试点工作的意见》(国发(2021)24号)，《关于境外基金专业人员在北京、上海、海南、重庆、杭州等地工作的安排》，现将广州、深圳申请基金资格公告如下:

一、境外基金专业人员取得基金资格的方式

在北京、上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳行政区域内的基金经理和基金托管人和基金服务机构雇佣和基金业务活动领域的外国专家,有相关资格的外国基金,不需要专业知识测试,基金的法律,中国资产管理协会(以下简称“中国资产管理协会”)在中国境内组织的法规和行业道德规范和业务标准考核合格后，即可申请注册基金资格。

2境外基金专业人员基金资格申请要求

(一)申请人是境外居民;

(二)与中国证监会签署了证券期货监管合作谅解备忘录的国家(地区)基金或者资产管理、基金销售等相关资质，或者不需要具备相关资质的国家(地区)，但近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务;

(三)通过《基金法律法规》、《职业道德规范》和《业务规范》考核;

(四)与北京、上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳等行政区域内的基金管理人、基金托管人或者基金服务机构签订劳动合同或者委托合同;

(五)未受到境外金融、证券监督管理机构的处罚，符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件的。

3海外基金专业人士基金资格申请程序

申请人填写个人信息，通过协会员工管理平台上传申请材料，经机构审批后提交协会。申请材料如下:

(一)境外人员的身份证明(护照)或者在中国工作居留证明;

(二)基金或资产管理、基金销售等相关资质证书、相关测试证书;或与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家(地区)境外金融监管机构和自律组织出具的相关资质证明。执业所在国(地区)对相关专业资格不作要求的，应当提供最近5年在境外机构工作的证明。

境外基金专业人员通过上述方式注册取得基金资格后，可与北京、上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳等地的基金经理、基金托管人或基金服务机构从事相关业务。

对于在基金资格登记申请过程中提供虚假材料和信息的，协会将按照相关自律规则进行处理。