海南基金公司注册代办审批条件

好顺佳集团
2022-03-31 15:57:40
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内容摘要：海南私募基金公司注册干货来啦！据21世纪经济报道记者了解，近日，部分此前参与过精选层交易的私募基金收到了托管人的风险提示，其原有的层级股票被移至北交所。，只能卖，不能买。今后...

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海南私募基金公司注册干货来啦！

据21世纪经济报道记者了解，近日，部分此前参与过精选层交易的私募基金收到了托管人的风险提示，其原有的层级股票被移至北交所。，只能卖，不能买。今后，本基金将不能参与北京证券交易所其他股票的交易。新备案基金必须删除北京证券交易所的投资范围。

“由于北交所定位为上市公司，未来的定价权和交易主导地位肯定会由证券基金主导，其中公募也是二级产品。”不过，对于相关风险提示，华北私募基金负责人也表示，新三板市场投资机构之前以私募基金为主，北交所开市后，公募基金和私募证券基金未能快速对接市场，而私募基金也未能快速对接市场。这些限制也在一定程度上导致了市场交易的不活跃。 “对于这样一段真空期，应该有一些过渡性的安排。”

一、报名条件

按照规定，其实在海南注册的私募基金管理人需要满足两个条件（满足其中之一即可，不必全部满足）

1、省直有关职能部门或市级人民政府应当向省市场监督管理局出具符合本部门需要和本地区经济发展需要的基金公司存单。

2、报名地点在海南省指定区域。目前，海南明发已批准注册地为：三亚市“三亚亚太金融小镇”、琼海市“博鳌基金小镇”、澄迈“海南生态软件园”。但我们预计不久后海口“江东新区”等园区将逐步开放注册。注：如按以上条件2选择注册地，请注意实际办公地址与注册地不一致的问题。

二、报名方式

海南所有企业均需下载“海南电子登记”APP，在“海南电子登记”上从名称获批到领取营业执照（营业执照需到柜台领取）结束” 平台办理，不接受线下业务。对无法提供使（领）馆证明文件的外商投资者，由海南省国际经济发展局等招商团队出具函件。如有规定，实行空缺受理登记。外国投资者登记时应持合伙人护照复印件。如果合伙人在我国没有出入境记录，外国投资者可以更换合伙人，并在护照复印件上作出相应承诺进行登记。

海南私募基金管理人登记备案策略

一、高级管理人员任职资格：

至少2名高级管理人员必须具备基金任职资格，其中法定代表人必须具备总经理任职资格。其中一名风控负责人必须具有基金资质。高管人员必须是在“员工管理系统”中登记任职资格或个人信息的自然人。

二、经营范围：

投资各领域，从事投资管理及相关子查询/服务、委托资产管理业务及投资海事查询服务；证券投资业务包括买卖北汽发展股份、公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

禁止业务：

1、发放贷款；

2、公开募集资金；

3、为投资公司以外的公司提供担保；

4、承诺投资收益；

5、通过广告等公开方式吸引投资咨询客户。

3、注册资本：实收资本可以保证公司经营6个月以上，优于注册资本的250和300万。

四、办公条件：需有实际办公地址，200多平方米，能满足公司全体员工正常办公，办公设备适宜。根据中国基金会协会新修订通知，系统需要上传组织所在办公楼的图片和组织前台的形象。

五、员工：员工10人以上（持证上岗的5人以下），组织架构包括：总经理、投资部、风控部、市场部、人事管理部、财务部等，各有1 -2名员工，包括总经理、风控负责人、投资经理等专职人员。

6、机构文件：根据监管要求和公司自身情况，一般有20个左右的机构文件，9-11协会必备系统。需提供以下文件： 1. 风险控制管理制度 2. 信息披露事务管理制度 3. 基金公示宣传募资管理制度 4.合格投资者风险披露制度 5.合格投资者内部审批流程制度 6.内部交易记录制度 7.防止内幕交易和利益冲突的投资交易制度 8.员工买卖证券报告制度 9.公平交易制度 10. 内控管理制度

七。牌照类型：目前有私募证券投资基金、私募证券FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资FOF基金、创业投资基金、创业投资基金FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类型FOF，根据自己的实际需要选择一种或多种。根据协会新答案13的要求，只能申请一种类型，之前的多类型牌照也在整改中。因此，选择 3 个中的一个。

8、出县法律意见书：聘请专业事务所进行尽职调查，按照协会要求填写《法律意见书》，在私募基金管理人申请执照时提交系统。 9、备案系统申请牌照：申请私募基金管理人备案账户，完成网上资料录入并与法律意见书内容保持一致，上传“法律意见书”。 10、协会反馈协会有任何问题，都会反馈到管理员邮箱。管理人将根据反馈意见进行整改，并要求事务所补充法律意见书并一并提交。 11、协会通过审核并取得私募基金管理人执照后，协会将向管理人邮箱发送邮件，私募备案成功。

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海南基金公司登记机构核准条件

私募投资基金的信息披露是私募基金管理人履行受托人职责的重要职责，是有效治理基金的基本要求。信息披露义务人应当按照约定，持续、全面、如实向投资者报告私募基金投资运作信息。尽量减少信息不对称，有利于保护投资者的合法权益，督促管理者勤勉尽责。作为私募基金事中事后自律管理的关键环节，协会规范了私募基金信息披露的标准和要求，旨在保护投资者利益，建立私募基金管理人积累机制基金信用和持续业绩记录，构建私募基金信息。统计和风险监控指标体系为信誉良好的基金管理人赢得社会公信力和监管信任提供有力支持。

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记及基金备案管理办法（试行）》等法律法规及相关自——纪律处分，《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）于2019年3月11日发布实施。根据《信息披露办法》第五条的要求披露时，私募基金信息披露报告应备份至协会指定的信息披露备份平台。

根据预期工作计划，私募基金信息披露备份系统（https://www.haoshunjia.com/，以下简称“信息披露系统”）将分两个阶段上线。第一阶段，自2010年10月10日起，私募证券投资基金实现月度、季度、年度信息披露信息备份功能；基金应当按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引第2号——适用于私募股权》（包括风险投资基金”。