冒用注册深圳公司注册监事-深圳市公司注册监事冒用事件

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  好顺佳集团

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  2023-05-30 10:31:23

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法律风险与监管漏洞

公司注册监事，作为公司的管理者，其职责是监督公司经营及履行信息披露义务，保护投资者的利益。然而，最近在深圳市出现了一起冒用公司注册监事身份的事件，引发了广泛的社会关注和反思。这起事件将监管漏洞、信息披露、公司治理等问题暴露无疑，需要采取积极有效的措施来防范类似事件的发生。本文将围绕这一事件，分析其法律风险和监管漏洞，提出应对之策。

事件经过

2020年1月，深圳市某公司在官网和披露平台上发布公告，宣布其监事改选，两位新监事的姓名及简历也同时公开。然而，这两位监事并未接受任何职务，他们的身份证、学历证等个人资料被造假。原来的监事的位置也是空缺的。随后，深圳市市场监管局介入调查，认定公司的上述行为违反了《公司法》、《证券法》等规定，构成了虚假宣传、违反公众利益、欺诈等犯罪行为。

法律风险

1. 财务造假

本事件中，公司将虚假的监事信息公开，并被发现存在财务造假情况。这样的行为对公司及其投资者造成了巨大的财务损失。当监管部门介入时，公司不仅会受到行政处罚，还可能承担刑事责任。

2. 违反公司法

公司注册监事的设置具有法律约束力。一旦公司违反了公司法规定，可能会导致注册监事的权利和义务结构失衡，甚至影响公司的正常运营。

3. 违反证券法

注册监事在信息披露和监管方面拥有重要的角色。如果公司随意设置监事或冒用监事身份，将会对公司股东产生重大的影响。在信息披露方面，未经监事审核的股东大会决议将会被证券监管部门认为是违法的。如此一来，公司可能会被证券交易所摘牌，影响股价稳定性。

监管漏洞

1. 验证机制不足

注册监事的身份应该是绝对真实的，而企业登记时，政府部门对监事的身份信息知晓较少， 政府部门需加强身份验证的机制。

2. 监管责任不清楚

公司的内外部监管体系在责任上存在不清晰的问题。监管相关部门需要制定更严格、更明晰的监管特别是网站监管规则，以便及时发现并处理类似违规行为。

3. 投资人信息保护难

在上述事件中，冒用监事身份的人员打着投资者保护的旗号进行诈骗活动，说明了信息泄露和投资者维权难的严重性。监管部门需重视此类风险，建立个人信息保护体系及加强投资者保护。

应对之策

1. 完善监管制度与规范

政府引导企业营造良好的法律信仰、高效透明的监管机制； 企业要强化法律意识、加强对风险的把控。

2. 落实责任制

监管机关需要建立责任落实机制，并对企业和相关责任方进行处罚，维护市场规则和投资者利益。

3. 建立风险评估体系

监管机关应对公司管控的风险进行评估，从源头上规范公司的行为，减少违规行为的发生。

4. 构建信息互通体系

政府机关需强化信息共享， 建设信息互通的监管体系。

结论

注册监事作为公司中重要的治理者，其身份的真实性必须得到保障。如此一来，公司的运行可以更好地依据法律规定进行。当前企业随意设立或冒用注册监事的情况仍然存在，需要完善和改进法律、监管和社会各方面制度和规范，从源头上杜绝类似违规行为的发生，保障投资者的权益，推动市场健康有序发展。

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