深圳基金管理公司注册流程_初探深圳基金管理公司注册

好顺佳集团
2023-05-29 09:06:02
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内容摘要：随着人们对投资理财的重视，广大投资者对基金的需求不断增加。在这样的大趋势下，基金管理公司逐渐成为行业中一个重要...

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随着人们对投资理财的重视，广大投资者对基金的需求不断增加。在这样的大趋势下，基金管理公司逐渐成为行业中一个重要的领域。而深圳是我国基金行业发展比较快的城市之一，许多公司选择在这里注册成立基金管理公司。那么深圳基金管理公司注册的流程是怎样的呢？

材料准备与企业名称预先核准

准备公司材料是深圳基金管理公司注册的第一步。企业申请登记资料要求包括营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、风险提示书、商业计划书、章程、工商银行存款证明、申请表等文件。值得注意的是，经济类型为有限责任公司和股份制公司的企业须首先通过深圳市工商局进行企业名称预先核准。在此基础上，公司再根据取得核准号搭配其他材料递交工商等部门。

融资与备案

深圳基金管理公司需要在筹备期内确定公司治理结构、人员招聘、投资方案等，同时也将有多种融资方式可供选择，如私募融资、公募发行以及支持团队等累积财务实力。若公司计划发行私募基金，则不需上交至中证登登记备案，而只须在当地基金协会进行备案，其中须提交计划书、基金协议、持有人合同等文件，并在备案前与基金协会召开会议。若公司计划上市发行公募基金，则须符合公募基金法规的相关规定，上交至中国证券基金业协会登记、备案并取得基金销售许可。

营业执照及税务登记证申领

在完成第二步后，深圳基金管理公司需要到当地工商行政管理部门办理营业执照，截止目前，深圳的工商营业执照是不进行固定字符的设置，但对字体、样式等要求规范化，企业名称必须体现公司的经营内容。同时，公司须携带相应材料到税务局进行税务登记，并领取税务登记证，到银行办理开户手续。

备案机构设立

在深圳基金管理公司注册流程中，备案机构设立分为管理层备案和公司分支机构设立两个方面，这两个备案互不影响。管理层备案过程最关键的是确定高管和负责人的声誉、背景及持股人情况，斟酌可能导致未来风险的人事变更等方面的办理。而分支机构设立则需要在登记备案机构设立的同时，并联合后续筹建分支机构的规划，并同时备案在控股股东或总公司开设的公司级分支机构，确认市场服务人员人数和数量并进行备案。

开业与日常经营

完成以上流程后，深圳基金管理公司就可开业了。在正常的日常经营中，公司需加强内部管理、资产管理、风险控制与对外业务拓展等方面的投入，但同时也须遵守资本市场、证券市场等各方面的相关法规，并紧密结合政策动态、经济风险等情况科学制订发展规划。在这样的依法经营环境中，积极把握各类市场机遇和环保、科技、金融等新兴潜力市场，满足消费者投资需求，提升客户满意度，加强行业竞争力，发展成为中国的智造企业。