海南注册基金公司条件

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2022-03-25 17:45:53
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内容摘要：2020年海南被定为自由贸易港，不少金融业也瞄准海南，必将吸引大量国内外金融机构落户海南。对于私募股权基金来说，这是千载难逢的机会。小编将全面解读海南私募基金公司注册攻略。海...

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2020年海南被定为自由贸易港，不少金融业也瞄准海南，必将吸引大量国内外金融机构落户海南。对于私募股权基金来说，这是千载难逢的机会。小编将全面解读海南私募基金公司注册攻略。

海南工商登记战略

2017年，海南暂停私募基金登记和私募基金管理人备案，至2019年5月8日，海南省市场监督管理总局、海南省地方金融监管局经中国证监会海南监管局联合印发《暂行办法》《基金企业登记监督管理办法》中，海南私募基金工商登记开始有序有条件放开。本文在此不多做，仅说明海南自贸港与外省、自贸区私募基金公司注册的区别。

1、基金管理人和基金公司业务范围

根据规定，私募基金公司的经营范围可以登记为：投资上市公司或非上市公司以及向上市公司非公开发行股票投资、投资管理、资产管理（上述经营活动）经中国证券投资基金业协会备案登记后方可从事）；基金管理公司的经营范围可登记为：基金公司受托管理、投资管理、资产管理（在中国基金业协会完成备案登记后，方可从事上述经营活动）。我们可以看到海南工商登记管理人、基金公司的业务范围和证券投资基金行业协会的《私募基金登记相关问题解答（七）》和《私募基金管理人登记须知》中的私募名称基金经理不完全符合业务范围的要求。但在实践中，我们从未遇到过基金协会否认基金管理人或基金公司注册名称或业务范围的意见。事实上，近期通过基金协会审核备案的公司的经营范围并没有被要求整改。

二、私募基金在海南注册的先决条件

按照规定，其实注册在海南的私募基金管理人需要满足2个条件（可以满足一个，不是所有的都需要满足）)

1、省直有关职能部门或者市、县人民政府对符合本部门和本地区经济发展需要的基金企业，应当向省市场监督管理局出具推荐信。

2、报名地点在海南省指定区域。目前，海南明发已批准注册地为：三亚市“三亚亚太金融小镇”、琼海市“博鳌基金小镇”、澄迈“海南生态软件园”。但我们预计不久后海口“江东新区”等园区将逐步开放注册。

注：如按上述条件2选择注册地，请注意实际办公地址与注册地不一致。

三、报名方式

海南所有企业不接受线下业务。对无法提供使（领）馆证明文件的外商投资者，由海南省国际经济发展局等招商团队出具说明函，予以说明，受理登记。外国投资者登记时应持合伙人护照复印件。如果合伙人在我国没有出入境记录，外国投资者可以更换合伙人在登记护照复印件上作出相应承诺。

四、海南私募基金管理人备案策略

随着国家对私募基金由“鼓励”向“审慎监管”转变，证券投资基金行业协会特别于2018年12月更新了《私募股权基金》。私募基金管理人备案已进入历史低谷。 2019年全年通过私募基金管理人备案的只是少数，但我们明显感觉到，2020年以来，私募基金备案已经开始有序进行。规模放松。

1、注意主营业务明确，不能有业务冲突。

基金协会负责并发民间借贷、民间融资、融资租赁、资金配置业务、小额理财、小额贷款、P2P/P2B、公众申请融资、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务不允许注册。值得注意的是，在实践中，基金协会的审计人员不仅对申请机构进行业务冲突审计，还对企业管理人员的业务记录进行冲突审计。

2、资金合法可靠

作为该机构必要且合理的经营条件，申请机构应业务情况和业务发展方向，确保有充足的实收资本，保证机构的有效运作。相关资金应支付该机构一段时间内合理的劳动报酬、房租等日常经营费用。

如私募基金管理人实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25，协会将在私募基金管理人公开信息中予以特别提醒，以及私募基金管理人将在人员分类公告中予以公示。

简单的说：

1、公司资金需要穿透审查（即使是合法的，资金也不能来自上述1中提到的行业，当然除了国有企业）。

2、注册资本不宜过高（建议1000万元以内）。

3、即使认购了注册资本，也必须有充分的理由说明未来认购部分如何保证。 4、实缴注册资本不得低于注册资本/认缴资本的25。

三、对高管和从业人员的要求

1、公司法定代表人、高级管理人员、从业人员均应具有私募基金从业资格（均为证券，且至少有2名股权高管，但无论是股权还是证券的法定代表人，以及风控负责人） ) , 投资负责人须具备任职资格)

2、法定代表人可以兼职，但不属于上述情况 1 或其他私募基金管理人。投资总监虽然可以兼职，但最好不要兼职。风控总监不得兼职。

3、申请机构员工总数不少于5人，申请机构一般员工不得兼职。

4、高管的专业简历真实可信。不仅要上传申请机构的社保，还要上传简历对应的社保。 5）审核标准及简历要求：风控总监>投资总监>其他高管>法定代表人>全科医生，总之风控负责人重要，要求高。

对比内地几个自贸区对外资私募基金管理公司和私募基金的政策，海南目前的政策规模较大。考虑到未来海南自贸港红利的进一步释放，外资参与甚至领投的海南私募基金长期看好。

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本文是根据好顺佳的工作经历写成的。未经允许严禁转载！

海南注册基金公司条件

海南私募基金公司注册条件：

1、公司股东具有一定的出资能力

2、拟注册机构的法人及高级管理人员具有私募基金资格证书

3、海南私募基金公司营业执照必须在营业执照后六个月内向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人备案

海南私募基金公司注册经营范围要求：\n

经营范围必须包含与私募股权相关的字眼，且必须体现私募股权合规经营的要求

一、自2021年1月8日起申请管理人登记的机构，应遵守《规定》，名称中应标注“私募基金”、“私募基金管理”、“风险投资”字样，并标注“私募基金”字样。经营范围应注明“投资基金管理”、“私募证券投资基金管理”和“私募股权投资基金管理”。 “风险投资基金管理”等体现私募基金受托管理特点的词语。

海南私募基金公司申请私募备案的条件：

私募股权机构应具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资金等基本经营设施和条件，建立基本的管理制度

（一）【内部控制基本要求】根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及私募基金登记备案为回答有关问题的相关要求，申请机构应建立健全内部控制机制，明确内部控制责任，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。申请机构的工作人员应当具备与岗位要求相适应的职业道德和能力。

（二）【资本金满足经营】作为机构必要、合理的经营条件，申请机构应根据自身经营情况和业务发展，确保有充足的实收资本，以保证机构的有效运作方向。相关资金应支付该机构一段时间内合理的劳动报酬、房租等日常经营费用。本所应当就私募基金管理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金和资本条件进行尽职调查并出具法律意见书。

如私募基金管理人实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25，协会将在私募基金管理人公开信息中予以特别提醒，由私募基金管理人通知私募基金管理人。将在机密公告中公布。

（三）【办公室要求】申请单位的办公室应独立。申请组织的工商注册地与实际经营地不在同一行政区域的，应当充分说明分离的合理性。申请机构应如实填写相关事项，对事务进行相关事实尽职调查，并说明申请机构的经营和注册地各自所在地，是否确实在实际经营地经营等。

（四）【财务明晰】根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，申请机构应建立健全财务制度。申请机构在提交定向增发登记申请时，不得存在未清偿到期债务、资产负债率偏高或或有负债较大等可能影响机构正常经营的情况。申请机构与关联方有财务往来的，应当保证财务往来真实、合理。

（五）【业务说明】申请机构在提交私募基金管理人登记申请前已实际开业的，应当说明业务发展的具体情况，并就风险作出专项说明认为这件事可能会影响未来的业务发展。有自有资金投资的，应当保证私募基金财产和私募基金管理人在自有资产之间独立运作，分别核算。

（六）【特殊目的载体】注册私募基金管理人，以设立或投资某一基金、出资或派遣员工为目的而专门设立，无管理人员、无实际办公场所、不履行全部管理职责.目的载体（包括为类似目的设立的有限合伙基金的普通合伙机构）无需申请私募基金管理人登记，但应如实填写私募基金管理人关联企业的相关信息。