深圳停止注册资产公司流程(深圳市富邦律师事务所分析)

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  好顺佳集团

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  2023-05-19 09:13:52

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近期，深圳市政府决定停止资产管理公司的注册流程，引起了社会各界的关注。此事对于资产管理行业有着重要的影响，以下是富邦律师事务所对此事件的分析。

1.政策背景

资产管理公司是托管投资人资金，并进行资产管理的机构。根据国务院第598号令，资产管理公司必须符合统一的业务范围、组织形式、人员技术资格等要求，并经过金融监管部门批准开展业务。然而，近年来，资管新规的出台和监管政策的加强，对于开展资管业务的监管已经越来越严格。此次深圳政府停止注册资产公司，正是为了加强对资产管理行业的监管。

2.政策影响

对于资产管理公司而言，政策的变动将会对公司的业务和经营状况产生很大的影响。由于政策调整的力度比较大，资管公司的注册流程停止后，可能会影响有意愿注册资产管理公司的机构和个人，也可能会加大已注册公司的业务及经营压力。同时，对于正在开展业务的资管公司，政策的调整也将给公司的合规流程带来一定的负面影响。

3.政策意义

业内人士指出，近期资管公司备案已经切入实质性阶段，且监管力度加大的背景下，政策的变动也是符合现实的。此次政策的出台意味着未来国家对于资产管理行业的监管将会加大，对于企业而言，需要更好地把握监管的方向，增强自身的合规能力，以适应这一新形势的发展。

4.合规建议

对于资管公司而言，加强合规管理将成为业务开展的必然选择。首先，公司需加大对于政策监管的把握，建立合规团队，加强业务的监管和管理，以确保自身业务的安全性和合规性。其次，资产管理公司还要提高资产管理能力，加强风险评估与控制，以保障客户的利益。

5.展望未来

尽管政策的出台会对于行业的发展产生一定的影响，但是，考虑到越来越多的资产管理机构开始拓展和创新资产管理业务的模式，行业迎来了多元化发展的机遇。政策的变化也为资管公司提供了加强合规管理，提高资产管理能力的契机，对于未来资管业务的发展而言有着重大的启示和引领意义。

总之，此次深圳政府停止注册资产管理公司，为资产管理行业带来了诸多影响。虽然政策调整对于部分公司而言会产生较大的影响，但是在合规管理的基础上，资管公司可以有效化解风险并开拓多元化的业务模式，迎接未来发展的挑战。

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