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2022-08-19 13:03:17
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内容摘要：关于在中国设立私募基金公司，有关牌照申请、产品发行及后续公司运营等事项如下：一、公司主体设立情况1、公司名称：根...
关于在中国设立私募基金公司，有关牌照申请、产品发行及后续公司运营等事项如下：
一、公司主体设立情况
1、公司名称：根据协会规定，目前申请私募基金牌照的主要公司名称和经营范围必须包含“私募股权”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”等字样、“基金管理”等。一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资”有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等。名称的确定与工商局的具体规定有关全国各地的关系，最终的名称审查结果因地而异。
2、公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙（协会现已允许外商独资企业（WOFE）在中国申请私募基金管理人执照）
3.选择比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址、税收优惠、高管退税和奖励、管理规模奖励、办公场所等配套服务措施。
但一个悲哀的故事是：全国大部分地方基本上是不允许注册资产管理公司的。如果没有现成的投资公司，还需要买壳（别人注册的资产管理公司），而且买壳的价格也不便宜（需要改，而且私有的很少壳销售）。
4、关于注册资本：现为认缴资本制，股东可约定在一定期限内缴足资本。证券定向增发注册资本1000万，股权2000万。未来通过备案的概率更高。协会要求实收资本比例为25及以上，或实收资本能保证公司经营6个月以上。
5、关于公司经营范围：根据协会规定，目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理、投资管理、股权投资、股权投资管理、股权基金投资管理（建议在申请私募证券基金类牌照的管理人业务范围内不写“投资咨询”）。
6、其他杂项：办理公司工商登记、刻章、开立银行账户、开立社保公积金账户等。
然后开始公司注册。刻印章、开银行账户、做标识、开社保公积金账户等等，几千元就可以搞定。然后你需要租一个办公空间。备案关联时，要看你的办公楼和带logo的前台的照片。这是不能伪造的。
核准税种：现核准一般投资公司为增值税小规模纳税人。管理费和后端性能是分的。此税款将与公司注册的园区协商，并返还一定比例的税款）。
申请法人通过U盾，开启税务与银行三方协议，确保未来网上报税，以及员工社保公积金网上就业。
找公司办公室：因为现在申请私募牌照需要一个真实的办公地址，协会会进行现场尽职调查。
公司网站建设、网站建设（本项需注意产品不能通过公开渠道募集，信息披露必须符合协会要求）。
2.申请私募基金牌照
1、高管任职资格：从事证券业务的私募股权基金必须拥有至少4名具有基金任职资格的高管，包括法定代表人、风控负责人、市场部。经理和投资经理必须具备基金资质。
2、经营范围：按照1、3中的说明进行注册。
3、注册资本：实收资本比例为25及以上，或实收资本能够保证公司经营6个月以上。
4、办公条件：需提供实际办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及合适的办公设备。
5, 高级管理人员：最好5-10人，组织架构：总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等，每人1-2人，其中总经理、风中人负责控制，投资经理最好是专职，其他人员可以是兼职。
6、机构文件：根据协会和公司本身的情况，一般有9-23份机构文件（不要全部复制其他模板，协会现在对这方面的审核很严格，一定要严格根据你自己的情况，有几个不重要的，重要的是要匹配你自己的公司）。
7.许可证类型：
根据中国基金会协会最新修订通知，私募基金管理人可分为以下三种类型。基金管理人在规划类型时应明确基金管理人的类型及以下基金产品，便于后期事宜的安排。
基金经理可分为以下3类：
一、私募证券投资基金管理人
b、私募股权、风险投资基金经理
c、其他私募投资基金管理人
基金产品可分为以下9类：
1) 股权基金
指合同约定的投资范围，投资于股票或股票基金的资产比例高于80只（含）私募基金。
2) 固定收益基金
指按照合同约定的投资范围，投资于具有预期收益的银行存款、标准化债券、债券基金、股票质押式回购和银行理财产品。信托计划等金融产品资产比例高于私募证券基金80（含）。
3) 混合基金
指合约投资范围包括股票、债券和货币市场工具但没有明确主要投资方向的私募证券投资基金。
4) 期货及其他衍生基金
指合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权等金融衍生品，以及高级私募证券投资基金。
5) 并购基金
指主要交易对手在重建期间收购公司股权的私募股权基金。
6) 房地产基金
指从事一级房地产项目开发的私募股权基金，包括以夹层方式投资的房地产基金。
7) 基础设施基金
指投资于基础设施项目的私募股权基金，包括以夹层方式投资的基础设施基金。
8) 上市公司私募股权基金
是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
9) 葡萄酒、艺术品等商品基金。
指投资艺术品、葡萄酒等商品的私募投资基金。
根据您的实际需要选择一个或多个，并根据协会最新反馈信息，“申请业务类型，推荐专业管理”，建议经理在有条件的情况下暂时只申请一个类型的基金认为公司团队和部门不够。车牌的种类要在队伍扩大后添加，这样通过协会审核的概率比较高。
8、法律意见书：需聘请专业事务所进行尽职调查，按照协会要求填写法律意见书，在私募基金管理人制度申请执照时提交。
9、网上申请：在网站上申请私募基金管理人备案账户，完成网上资料录入并与法律意见书内容保持一致，上传《法律意见书》。
10、等待协会反馈，获得私募基金管理人执照。
三、产品发行
发行产品相对简单，现在国内的综合券商主要在推广定向增发服务，从产品设计、合同印刷、托管外包、产品备案、信息披露等。比如，老木曾协助多位证券大师公司、公募及代客理财完成产品发行。
1、基金产品必须在取得私募基金管理人执照后6个月内成功备案，否则执照将被吊销，必须按照上文“3”所述重新申请执照。
2、产品类型：目前一般采用合同合同资金法，确定PB交易商、托管人、托管银行、产品要素表、资金合同、托管协议、外包协议等。
3、产品募集：员工自筹或向有基金销售许可证的机构募集资金。一般有银行、证券公司、期货公司、第三方理财公司、FOF/MOM等。
4、产品备案：产品设立后，必须在基金行业协会系统进行基金产品备案登记。
5、如为股权备案，可转入指定股权项目；如果是证券，需要开一堆账户，比如沪深股东卡、期货账户、资金账户、银行账户等。证银期货协会、二次融资、期权等，如果全开的话大概需要两周时间，所以资金大的可以先用小资金开户，再追加资金，提高资金使用效率
4.后续操作
1、公司财务：月度记账报税、年度财务结付、企业年度网上公示。
2、信息披露：每年4月30日前上传私募基金管理人系统基金产品上一年度、月度、季度、年度信息披露的《年度审计报告》。
3、公司宣传：品牌建设、媒体合作宣传、加盟相关协会、路演、员工建设、企业文化建设、完善交易策略团队等。
4、合作伙伴：证券公司、银行、期货公司、FOF/MOM、第三方金融机构、专业机构投资者、会计师事务所、事务所等。
5、启动资金：
发行产品的门槛是500万，没有人会卖给你。你只能靠你自己，你的客户，或者土豪。
直销团队肯定招不到人，找个财富管理公司吧。大财富管理公司说不，小公司自信地说是，但他们需要拿走募集资金总额的3-5。
或者先找钱再做上面的步骤！
基本上，私募基金公司的设立及后续运作一般都包含以上要素, 当然，每个环节都有非常详细的工作要做。从事私募基金行业是一项非常系统的业务，从一开始就需要长期规划。
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