海外证券公司注册海南

好顺佳集团
2022-03-23 15:19:55
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内容摘要：近日，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会发布《关于在上海、海南省、重庆、杭州、广州、深圳实施境外证券从业人员执业特别程序的通知》《关于基金从业人员有关事项的公告》申领《基...

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近日，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会发布《关于在上海、海南省、重庆、杭州、广州、深圳实施境外证券从业人员执业特别程序的通知》《关于基金从业人员有关事项的公告》申领《基金从业人员资格》明确境外证券、基金从业人员可在海南注册执业，标志着境外证券、基金从业人员赴海南执业特别程序正式实施。

中国证券投资基金业协会官网截图

中国证券业协会官网截图

专业人才特殊程序的三大亮点

一是强化属地原则。持有在海南工作居留许可并受聘于在海南注册的证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司或基金管理人、基金托管人、基金服务机构的境外证券、基金从业人员，可申请相关资格。

二是覆盖面广。与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的67个国家和地区具有证券或基金相关资质的外籍人才可申请国内相关资质。

三是简化考试流程。相关人员通过国内行业协会组织的法律法规基础考试，按程序申请证券从业登记或基金注册资格，可不参加专业知识考试，从事相关业务。

早在2021年1月，中国期货业协会就发布了《关于具有境外期货从业资格人员申请海南自由贸易港期货从业人员资格的公告》，明确了具有境外期货从业资格并符合相关条件的人员可以申请在海南自由贸易港执业的期货资格。

海南自由贸易港建设的深入推进，对金融从业人员的国际化水平提出了更高要求。境外证券、基金、期货专业人士大多具有国际视野、熟悉境外市场规则、具有跨境业务经营经验等优势。实施专业人士就业特别程序，极大便利了境外专业人士来海南就业，有利于做强海南市场。增强主体活力和国际竞争力，提升行业整体实践水平，优化金融营商环境，推动自贸港金融业高水平发展。质量发展。

海南证监局相关负责人表示，将继续加大政策宣传力度，支持海南证券基金、期货市场主体依法合规引进各类国际金融人才，积极协调相关单位做好相关工作。抓好政策落实，确保境外专业人才“引得来、留得住、做得好”，推动提高金融开放水平，推动跨境投融资自由化便利化，积极贡献力量建设海南自由贸易港。

通知原文

关于上海、海南省、重庆、杭州、广州、深圳证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司实施境外证券从业人员在上海、海南省、重庆市、杭州市执业特别程序的通知、广州市、深圳市：

为贯彻落实国家有关便利境外金融从业人员来华工作的对外开放政策，根据《中华人民共和国海南自由贸易港法》和《国务院关于携带《营商环境创新试点工作（国发[2021]24号）》，现面向上海、海南境外证券从业人员开放。现将重庆、杭州、广州、深圳各省从业人员特别程序安排通知如下。

第一，专业人士。持有上海/海南/重庆/杭州/广州/深圳工作居留证，受雇于注册地证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司，并有（包括最近三年) ) 与中国证监会签订《证券期货监管合作谅解备忘录》（附件），具有证券从业资格且未受过处罚的外国证券从业人员（以下简称“从业人员”）经境外金融证券监管机构（以下简称“从业人员”）获得执业登记的特殊程序。

二是特色节目。参加中国证券业协会（以下简称协会）组织的《证券市场基本法律法规》考试并达到基本要求的专业人员，即视为已掌握相关证券业务专业知识并具备专业资格。从事相关证券业务所需的能力。参加适当的专业知识测试。专业人士可按照特殊程序通过其公司申请执业注册时，其海外工作经历可视为与国内工作经历相同。专业人才所在公司应当确保专业人才符合相关要求，并负责对其境外执业资格和从业经历的真实性进行核实。

为方便专业人士参加考试，协会推出中英双语法律法规考试和高级管理人员资格考试。

三、办理流程。专业人员应通过其工作的公司进行执业注册。公司应当按照有关规定，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的专业人才注册申请材料提交协会注册。注册申请材料除常规注册材料外，还应包括《特殊程序执业登记表（适用于境外从业人员）》、职业身份证和工作、居住证明扫描件、公司核验信息等。

特此通知我们。

附件：与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区

协会联系人：杜芳（18823719231）

中国证券业协会

2022 2 3月16日

公告全文

关于申请境外基金从业人员申请基金从业人员资格有关事项的公告

为落实国家便利境外金融从业人员来华工作的相关开放政策，根据《中华人民共和国海南自由贸易港法》和《关于开展境外金融从业人员来华工作试点工作的意见》，营商环境创新”（国发[2021]24号），现依托北京、上海、海南、重庆等地境外基金专业人才。现将本市、杭州、广州、深圳基金从业人员资格申请有关安排公告如下：

一、关于境外基金从业人员资格的取得方式

通过北京、上海、海南省、重庆市、杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘请的从事上述基金业务活动的境外专业人员——提到的地区。具备专业资格者无需参加专业知识考试，并通过基金法律法规、专业道德与商业守则”考试，即可申请注册基金从业人员资格。

二、境外基金从业人员资格申请条件

（一）申请人为境外人士；

（二）申请人已与中国证监会签署《关于证券期货监管合作的谅解备忘录》，或执业所在国家（地区）不需要相关资质，但已从事资产近5年从事管理、证券投资分析、基金营销等业务

（三）通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》考核；

（四）与北京、上海、海南、重庆及杭州、广州、深圳本市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构签订劳动合同或代理合同；

（五）从未在境外受到金融证券监管机构的处罚，符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

三、境外基金从业人员职业资格申请程序

申请人需通过协会从业人员管理平台填写个人信息并上传申请材料，经工作机构审核通过后向协会提交申请。申请材料如下：

（一）境外人员的身份证件（护照）或国内工作的居留证件；

（二）与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）或中国证监会基金或资产管理、基金销售等相关资质证明、相关测试证明、或由中国证监会出具的相关资质证明境外金融监管机构和自律组织。执业所在国家（地区）对相关专业资格不要求的，应提供最近5年在境外机构的工作经历证明。

境外基金从业人员通过上述方式取得基金从业资格后，可在北京、上海、海南省、重庆、杭州、广州、深圳等行政区域注册为基金管理人、基金托管人。或资助服务机构从事相关业务。

在基金从业人员资格注册申请过程中，如提供虚假材料和信息的，协会将按照相关自律规则进行处理。

特此公告。

AMAC

2022 年 2 月 16 日

财务面试

策划：海南日报财经传媒中心

统筹：刘继基

撰稿：王培林

视频制作：周淑仪

点评：陆焱

值班主任：荣海

值班主任：李国栋

内容审核：陈永琪

周雨陈春宁\n

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一、适用范围

企业名称为中冠“股权基金”或“股权基金管理”。

二、申请流程

1、企业向横琴新区金融服务中心提交申请材料；

2、横琴新区金融服务中心审核后出具无异议函。

三、申请材料

（一）设立股权投资基金的申请材料

1、设立申请；

2、材料真实性承诺书；

3、《批准通知书》；

4 财政局风险提示；

5、股权投资基金企业募集资金的合法合规承诺；