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上海中信券公司注册地

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2022-06-21 11:12:29
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内容摘要：国内首家大型券商突然被采取行政监管措施IPO头条整理，转载请注明7月16日晚，证监会正式发布三份行政处罚决定书，向科技创新板企业百初电子、保荐券商中信证券及其两家保荐机构发出警告信决定书。据证监会称，...

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国内首家大型券商突然被采取行政监管措施

IPO头条整理，转载请注明

7月16日晚，证监会正式发布三份行政处罚决定书，向科技创新板企业百初电子、保荐券商中信证券及其两家保荐机构发出警告信决定书。据证监会称，中信证券未经授权修改招股说明书，中信证券还犯了一个简单的错误，即备案文件的签署日期有误。

中信证券股份有限公司

经过查询，我发现贵公司在申请保荐上海百初电子科技有限公司(以下简称发行人)科技创新板首次公开发行的过程中，以“梳理细化招股说明书披露内容”为由进行了提问。招股说明书注册稿(6月28日)中，初审中要求披露的“综合毛利率、销售净利润率、净资产收益率显著高于同行业可比上市公司，期间费用率远低于同行业可比上市公司”的内容被擅自删除。另外，7版招股说明书注册稿和7月1日至3日提交的反馈意见实施函的签字盖章日期为2019年7月1日，与实际时间不一致。

根据《科技创新板首次公开发行股票登记管理办法(试行)》第七十四条第(一)项、第(二)项的有关规定，决定对贵公司采取警告信的行政监督管理措施。

上述违规行为的发生反映了贵公司内部控制制度的薄弱。现责令贵公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在30天内向本会提交整改报告。

对监督管理措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向CfMA申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向主管人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间，前款规定的监督管理措施不得中止。

中国证券监督管理委员会

2019年7月16日

朱业新、孙守安:

经过检查，我会的找你保荐上海百初电子科技有限公司(以下简称发行人)科创板ipo申请过程中，要开展“梳理细化招股说明书披露内容”的问询工作)，信息披露要求以“综合毛利率、销售净利率和净资产收益率明显高于同行业上市公司，6月28日在招股说明书中删除了远低于同行业可比上市公司的期间费用率差异原因分析。另外，7版招股说明书注册稿和7月1日至3日提交的反馈意见实施函的签字盖章日期为2019年7月1日，与实际时间不一致。

上述行为反映出贵公司未能尽职尽责地履行保荐人义务，违反了《证券发行上市保荐人业务管理办法》第四条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，决定对贵公司采取行政监督管理措施，发出警告信。

对监督管理办法不服的，可以自收到本决定之日起60日内向cfMA申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向主管人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间，前款规定的监督管理措施不得中止。

中国证券监督管理委员会

2019年7月16日

上海百初电子科技有限公司

通过查阅，我发现贵公司在申请科创板ipo的过程中，以实施《招股说明书披露内容的梳理和细化》查询为由，将信息披露要求提前到“综合毛利率、销售净利率和净资产收益率显著高于同行业上市公司”，分析了期间费用率差异的原因，该公司于6月28日从招股说明书中删除了远低于同行业可比上市公司的数据。另外，7月1日至3日提交的7版招股章程注册稿和反馈意见实施函的签字盖章日期为2019年7月1日，签字日期与实际时间不一致操作符。

根据《科技创新板首次公开发行股票登记管理办法(试行)》第七十四条第(一)项、第(二)项的有关规定，决定对贵公司采取警告信的行政监督管理措施。

中国证券监督管理委员会

2019年7月16日

百初电子是一家从事激光切割控制系统研发、生产、销售的高新技术企业和重点软件企业。是国内最早从事成套光纤激光切割控制系统开发的民营企业之一。其主要业务为各类激光切割设备厂家提供以激光切割控制系统为核心的各类自动化产品。筹集的部分资金将用于投资公司客车激光切割系统的升级和扩建。

券商指出，警告函的处罚不会对公司的审计造成障碍。

该公司于4月10日向科创板提交了上市申请。经过3次调查，于27日通过了全体会议，并于28日提交了注册申请。7月16日晚，中国证监会(CSRC)在其官网上发布声明称，已同意按照法定程序对上海百初电子科技有限公司等两家公司的首次公开发行(ipo)进行注册。根据安排，上市公司及其承销商将与上交所协商确定上市时间表，并陆续公布上市文件。

这并不是券商第一次因为科技板块而被罚款。中金公司本月还因篡改招股说明书而收到一封警告信。

7月4日，中国证监会向中金公司发出了警告信。因中金公司在保荐公司首次公开发行(ipo)过程中未经上交所批准擅自变更发行人登记申请文件，中国证监会向中金公司发出警告信。中国证监会表示，这一漏洞反映了中金内部控制体系的弱点章节规定，责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到警告信之日起30日内向中国证监会提交整改报告。同时受到惩罚的还有赞助商代表和出版商，以控制技术。同样，该公司也没有因为罚款而干扰上市程序。

仅12天，就有两家券商，因此董事会监管的严峻性，可见一斑。

上海中信证券有限公司注册地

在沪深两地上市的著名证券公司如下:

1. 中信证券:总部设在中国北京

中信证券股份有限公司(简称中信证券股份有限公司)是中国证监会批准成立的第一批综合性证券公司。

2. 国泰君安:总部位于中国上海

国泰君安证券股份有限公司成立于1999年8月18日，由原国泰证券股份有限公司与原君安证券股份有限公司通过新设的合并、增资公司标志及名称扩张而成，目前注册资本为人民币47亿元。第一、二、三股东分别为上海国有资产管理有限公司、中央汇金公司、深圳投资管理有限公司。

3.申万宏远:总部位于新疆乌鲁木齐

申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)由新中国第一家股份制证券公司申银万国证券有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司宏源证券有限公司于1月16日合并成立。

4. 海通证券:总部位于中国上海

海通证券股份有限公司(以下简称海通证券股份有限公司SH:600837)是中国成立最早、综合实力最强的证券公司之一。它拥有完整的业务平台、庞大的营销网络和坚实的客户基础。经纪、投资银行和资产管理而其他传统业务引领行业，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务引领行业。

5. 广发证券:总部位于中国广州

广发证券股份有限公司成立于1991年9月，是中国首批综合性证券公司之一。它是与中国资本市场一起成长起来的新型投资银行。公司注册资本59亿元(截至2012年9月17日)，员工近万人。

6. 光大证券:总部位于中国上海

光大证券股份有限公司成立于1996年，是中国光大(集团)总公司投资控股的全国性综合性股份制证券公司。是中国证监会首批批准的三家创新试点公司之一。

7. 招商证券:总部位于中国深圳

招商证券是百年招商局下属的金融企业。经过25年的创业发展，各项业务和综合实力进入中国前十。招商银行是中国证券交易所首批会员、首批获批的综合性券商、首批主承销商、全国同业拆借市场首批会员、首批具有自营、网上交易、资产管理等业务资格的券商。

8. 华泰证券:总部设在南京

华泰证券股份有限公司前身为江苏证券公司，于1990年12月在南京成立。是中国证监会批准的首批综合类证券公司，也是国内最早获得创新试点资格的证券公司之一。

9. 兴业证券:总部设在福州

兴业证券是一家综合性证券公司。是《证券法》颁布后首批批准增资扩股的10家证券公司之一，也是中国证监会批准的第9家综合性证券公司。

10. 中国银河证券:总部位于中国北京

中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)是中国银行经国务院批准，在收购原中国银河证券股份有限公司证券经纪业务、投资银行业务及相关资产的基础上成立的河金融控股有限公司作为主要发起人，联合北京激进wheelock创业投资有限公司、重庆水务集团有限公司、中国通用技术(集团)控股有限公司、中国建材有限公司等四家国内投资者，于2007年1月26日，共同成立了一家全国性的综合性证券公司。

附加信息:

证券公司的职能可以分为:

股票经纪人

证券经纪公司。证券代理交易证券机构，接受投资者委托，代买卖证券，并收取一定佣金，如东吴证券苏州营业部、江海证券经纪公司等。

证券交易商

即综合性证券公司，除了有权威的证券经纪公司，还可以在自己的证券机构上买卖证券，他们资金雄厚，可以直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。

证券承销商

通过单独或委托的方式帮助发行人销售证券的机构。事实上，许多证券公司都做到了这三点。按照目前各国的惯例，证券交易所的成员公司可以在交易市场进行自营交易，但专门从事自营交易的证券公司却很少。

引用:

百度Baike—中信证券

百度百科-国泰君安

百度百科-申万宏远