上海私募基金管理公司注册

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2022-06-20 10:33:11
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内容摘要：1.基金管理人的注册资金有哪些要求?注册资本1000多万，但是现在的注册资本是实收制的，而且公司办理备案要拿到牌照才能联营，而且注册资本大小和联系不上，实收或认缴1000万以下的出...

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1. 基金管理人的注册资金有哪些要求?

注册资本1000多万，但是现在的注册资本是实收制的，而且公司办理备案要拿到牌照才能联营，而且注册资本大小和联系不上，实收或认缴1000万以下的出资是零还是公司能拿到牌照，这主要取决于公司有相关经验或资金资质的管理人员!

2. 基金经理必须在协会注册吗?基金管理人的业务范围必须与证券有关吗?

不是强制性的，但是你要发行紧密型基金一定要有牌照，而且现在很多理财渠道也要求私募公司有牌照才能借款的渠道，还有很多机构，比如银行、券商、三方，要看公司有没有牌照，只卖产品，而且备案要求越来越高，越早越严格，所以备案越好!经营范围一般是:投资管理、资产管理、投资咨询，而且不一定一定要有证券投资，因为拿到牌照后，牌照上面可以写为私募股权证券、股权和创投基金，所以只要在经营范围内有以上三个字就可以了!

3、一些较大的PE业务范围没有证券业务，他们如何操作资金投资证券?如何规避法律风险?

同上文所问，公司拥有投资管理、资产管理、投资咨询等业务范围，可以领取牌照，牌照上有营业执照，而且是通过发行产品进行投资，并且在产品合同中明确规定了投资范围和品种，从而实现了证券投资的目的!关于规避法律风险，你想说的具体一点，不是很清楚你的意思!

仅供参考，交流多多!

上海注册私募股权基金管理公司

老板们经常过来询问，私人股本经理的整体注册流程和要求是什么。本文梳理了【证券】私募经理注册的总体流程和要求，以供参考，少坑，早赢。

第一部分:注册申请流程

第二部分:证券管理人登记的总体要求

(一)申请机构本身的要求

名称中包含“私募基金”和“私募基金管理”字样;业务范围包括且仅包括“私募股权投资基金管理服务”字样。

最近3年，没有重大失信记录，也没有被中国基础研究会列入黑名单，也没有被证监会禁入市场。

不从事冲突业务(包括房地产开发、民间借贷、P2P、保理、担保公司等)，一般需要提供成立以来的财务报表、银行对账单等材料证明。最好不开展业务，无银行流水;不列入非登记注销清单。

(2)股权结构

股东主要为国内自然人、民营企业、国有/集体企业或上市公司。如果股东在海外，则应是与中国签订证券监管和互信条约的地区的金融机构。

注册资本不低于500万元;实收资本不低于200万元，一般不低于注册资本的25(注册资本较大的，比例要求可适当降低，但会在中国基础研究协会官网公示)。自然人股东的条件:近三年无重大失信记录，未被中国基础研究协会列入黑名单，未被中国证监会禁止入市;2、能提供与自身认购能力相匹配的资产证明(如房地产、金融资产等)和资产的合理性，一般需要结合过往收入证明、投资收益、(二)第三方出具的证明资产合理性的股利证明;3 .自有现金与本计划实收资金相匹配，可合理排除资金通过现金流等凭证(长期存款、理财产品赎回凭证等)临时借款的嫌疑;近两年未在非注册机构、冲突行业(后文详述)担任实际控制人或高级管理人员。

对机构股东的要求:2.近3年无重大失信记录，未被中国基础研究协会列入黑名单，未被证监会禁入市场;可用至少(三)最近一年经审计的财务报表，其资产状况和现金流量应与认购金额和支付金额相符。主营业务不包括冲突产业。是注册基金管理人的，应当有存续基金，规模不得过小;如果是没有实际开展业务的控股平台，应该对上层股东进行核查。

(3)办公场地要求

办公用房手续完备有效，包括产权证、租赁合同等;无具体面积要求，不宜过大或过小，合理即可。需要提交企业名称和办公室实际照片。

实际办公地点不受限制，可以与注册地址分开。目前，CGIB受理注册地与实际办公地点不在同一省的申请。

(4)内部控制制度的要求

有完整的内控制度，如自身无特殊需要，可采用标准模板。

(5)人员结构和工作安排

至少5名全职员工，包括高级管理人员和普通员工。同时满足以下两个条件的，可视为正式员工:应在申请机构缴纳社保或通过具有人员代理资格的机构代申请机构在实际办事机构缴纳社保;未在其他单位担任实际职务。

实际位置一般理解如下:法人、经理根据工商公示信息在其他企业任职的，视为实际任职，仅由董事、监事根据实际情况决定陈述口径。(二)在其他定向增发机构或者证券经纪机构公开担任职务的，视同实际职务;没有这种情况，但与其他企业有实际劳动关系的，应当根据情况决定是披露还是整顿。

目前对兼职的规定是:普通员工和风险控制人员不得从事兼职工作，兼职高管人数不得超过一半。但从实际角度看，不建议从事兼职工作，除非法定代表人在其他关联企业任职。

高级管理人员规定:法定代表人、风险控制人是必要的高级管理岗位，即至少配备2名高级管理人员。其他人员的工作描述以及是否被分配为高管人员并不死板规定，如“投资经理/董事”、“风控专员”、“运营经理”、“行政财务”等，但应注意的是，列为高管的人员应附“副总经理”、“总经理”，即“副总经理、投资总监”等。此外，如果高管一直从事P2P、担保、保理等冲突业务，可能会对应用造成障碍。

(6)基金经理(核心投资人员)

需要注意的是，“基金经理”或“投资经理”并不是职位描述中的必要职位。但仍需在经营计划书和法律意见书中明确表示，投资业务将由某(部分)具体人员负责，该人员必须具有完整的撤资经验，并提供该人员的投资经验和业绩证明材料。

投资经验证明材料包括:在基金管理公司担任基金经理的投资经验证明和基金业绩证明。(1)这里所说的基金经理是实际职务，即基金合同中的基金经理或在中国基础研究协会系统中备案的基金经理，而不是基金管理公司的内部名称。应提供托管人等第三方出具的基金业绩证明，包括统计间隔、基金规模、净值波动等。从实际角度看，建议规模不低于500万元，期限不低于1年，收入至少为正数)。以个人名义提供的投资业绩证明。(以本人名义开立的证券账户，近三年年均规模不低于1000万元，收入为正。以单位名义开立的账户投资，需要提供机构的证券账户对账单，以及劳动合同、社保记录或薪资记录、投票文件等。期限规模等要求建议参考个人账户投资要求。

建议安排核心投资人员直接担任法人代表，或至少直接持有部分股份。为了向CGIB展示核心架构的稳定性。

(7)基金的资格

所有从事销售、风险控制、运营、交易等职务的高级管理人员和人员应当具备基金行业从业资格;作为管理人员和其他职务报告人员不需要具备基金资格。从实践的角度来说，建议确保所有上报的员工中基金从业人员的人数不少于4人，并且最好是所有员工都持有证书。获得基金资格的方式:

1)通过考核取得基金资格:协会认可的考试科目包括课程1《基金法律法规、职业道德与业务规范》和课程2《证券投资基金基础知识》(注:根据最新规定，通过课程3《私募股权投资基金基础知识》的学员，不得在证券私募股权机构任职)、以及中国证券业协会主办的《证券投资基金》和《证券市场基础知识》(这两门学科已停止组织考试)。通过课程一+课程二，课程一+《证券投资基金》、《证券投资基金》+《证券市场基础知识》的，视为取得基金资格。但申请者须通过学院远程培训系统，以远程课件学习的形式完成30学分的远程课件学习。（）

2)资格认证:通过课程符合CGIAA规定的六个条件的，可尝试通过资格认证申请基金资格。具体要求比较繁琐，从实用的角度没有建议。

(八)实际控制人与关联方(子公司)的识别标准

实际控制人的渗透标准为自然人、国有/集体企业、上市公司和外国金融监管部门监管的境外机构。实际控制人的要求以股东为准。实际控制人渗透后不得为冲突企业。

关联企业(子公司)的标准为:5股以上金融企业、上市公司及其他企业20股以上;分支机构;同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资企业、投资咨询及金融服务企业及冲突业务企业。在实践中，关联方认定的范围可能会根据情况有所扩大。

(九)关联方(子公司)影响

1) 5股以上金融企业、上市公司及其他20股以上企业、同一控股股东/实际控制人控制的金融机构:一般没有重大影响。

2)分支机构:原则上要求申请人以前没有开展过业务，所以很难说明分支机构的存在。

3)由同一股东/实际控制人控制的私募股权基金管理人:该管理人必须是发行基金(非强制性生存)的管理人，管理人需要对新管理人的关联方进行合理解释后，如其规模较小作为生存管理人管理规范化较差，上或之前可能会对申请造成障碍。

4)同一控股股东/实际控制人控制的投资企业、投资咨询、金融服务企业:名称和业务范围中含有上述字样的企业。要详细说明企业的业务发展情况，一般要提交企业的审计报告、银行对账单等资料。如果不能积极证明企业没有代客理财、非法推广理财产品、提供投资建议等行为，将会对该申请造成障碍。

5)同一控股股东/实际控制人控制的业务存在冲突的企业:包括民间借贷、民间融资、配资业务、小额信贷、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。这类企业会因为与私募资金的关联方交易等利益转移行为而受到关注。在实践中，因监管混淆、无法提供相关证明(如保理名称或经营范围中有字样，但无法提供保理许可证证书)而被拒绝申请的情况时有发生。由于企业规模较小，无法使审计师确信规避利益传递的可能性或可行性被拒绝等。此外，如果控股股东和高管在冲突企业中任职或持股，也有很大的可能性被重点关注。

(10)的商业计划

商业计划书没有明确的格式和内容要求，但在备案过程中实际上是管理者的审批登记，商业计划书是除法律意见外的另一个重要的形象展示工具，突出关键优势(人员配备和收购计划、股东背景、资源优势、专业能力等)是商业计划书重点考虑的一部分，其他一般语句可以。